財務崗位輪崗工作計劃精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的財務崗位輪崗工作計劃主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

一、工作目標

工作重點：進一步整合業務流程，建立健全內部控制制度。為此我部將樹立“以人為本”的理念，增強員工的創新意識，結合企業與員工雙方面的需要，實現以下目標：

1、根植“尊重人、理解人、培養人”的思想理念，增強對員工職業生涯發展和崗位成長的指導作用，提高員工自發學習的主觀能動性。

2、加強有針對性的指導和員工培訓工作計劃，提高員工實際工作的能力和效率，促進個人業績的提升，從而為公司整體績效的實現和提高搭建高效率的信息服務平臺。

3、分層次，抓重點。針對不同的年齡階段、崗位分工、技術特長等特點，圍繞經營管理、專業技術和技能操作三個方面，形成能力全面的、綜合素質高的企業團隊。

4、深入推進各層級的崗位職責和績效考評制度，重點著眼于專業、創新、協作的團隊精神的創立，形成部門文化理念，為應對各類突發事件提供人力資源保障。

二、工作策略

在公司“有勢者強，有德者昌”的文化氛圍下，提出“為有勢者搭建舞臺，為有德者創造未來”的思想，為每一個員工提供展示自己的機會。根據各個崗位及年齡段的特點，采取不同的方式提升管理層和員工對工作的滿意度，提高員工的溝通能力、表達能力，帶動工作能力的提高，促進員工職業技能、職業知識、職業態度的全面提升。

三、項目計劃

（一）、基層管理人員（主管）

提高基層管理人員經營管理水平和能力，以適應業務發展對機構功能調整的要求。

1、建立“周會”的溝通形式。把每周的數據統計結果以討論的形式進行分析、整理，從數字的角度對公司一周的運營進行總結，提出具有可操作性的調整建議。

2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關系的基礎上，支持管理人員參加社會學習，激發和調動利用業余時間參加各類培訓的熱情和積極性。

3、進一步推行績效考評制度，加強各項財務制度的執行力度，在理解的基礎上深化認識，提高對各環節的控制力、執行力。

（二）、專業技術人員

專業技術人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業務技術水準，增強風險防范能力、培養內部管理水平，加強綜合素質的培養。

1、深化細致的完善崗位職責，落實到每一個崗位和個人，普及內部管理策略，提高內部管理水平，提升其專業素養。

2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關系的基礎上，支持管理人員參加社會學習，激發和調動利用業余時間參加各類培訓的熱情和積極性。

（三）年紀較青的人員（20—40歲）

這是公司涉及面最廣的人群，在指導和培訓上應著重于適應性和專業技能提高兩個方面。

1、創建學習班，組織員工學習各類基礎業務知識、進行業務技能培訓，以提高這類人員的從業能力。

2、鼓勵員工利用業余時間參加資格證書考試和攻讀學歷學位，多渠道培養各類高素質的專業人才。

3、輪崗鍛煉。選拔2--5名有發展潛力的人才進行輪崗，建立定期和不定期輪崗制度，及時全面掌握輪崗人員的工作和學習情況，并作為日后任用的依據，便于各序列的專業人才快速成長。新晨

4、推行職位準入培訓及定期考核制度。在部門內形成員工主動接受培訓的壓力和動力，增強業務能力，實現人崗匹配。

5、對于新員工以職業道德教育、規章制度學習、業務基礎知識培訓為基礎，增強新人團隊意識、溝通的機會，嚴格管理，為提升部門綜合素質打下基礎。

四、本月具體工作內容

1、完善崗位職責，細化到每一個個人，重點關注職業道德和專業技能兩個方面。

第2篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

出納工作計劃(一)

下半年，圍繞局中心工作任務和中心計劃安排，結合上半年工作情況，我們將著重做好以下幾項工作：

1、完成各類審計處理意見的整改工作。針對小金庫以及專項資金審計后提出的意見，組織會計人員配合經濟處和有關部門單位認真查找原因，對照分析，完成整改落實措施，進一步規范財務工作。

2、繼續做好會計規范化檢查的抽查工作。一項制度的建立必須有其持久性和嚴謹性做保證，從去年規范化檢查工作取得的效果看，規范會計基礎工作需要長期的堅持，既要做好日常基礎建設，又要有長期制度的監督檢查做約束。今年下半年要繼續配合經濟處做好會計規范化檢查的抽查工作。

3、繼續做好會計集中核算工作。重點做好上半年預算執行財務分析;配合局相關部門及時做好省運會資金保障工作;做好財務賬簿等的標準化統一工作。

4、完善20xx年部門預算的精細化工作。根據省級部門預算編制的要求，為保證預算數據的準確、完整，提高財政資金的使用效益，爭取在編制20xx年部門預算時，盡量做到科學化、精細化，建議經濟處建立追蹤問效制度，對各單位的預算執行過程進行跟蹤監督，項目完成后進行績效評價，以此提高部門預算編制的準確性、預算執行的嚴肅性。

5、迅速適應角色，充分發揮委派會計作用。隨著上半年新周期委派會計輪崗工作的調整結束，下半年委派會計人員要迅速適應新的工作角色，充分發揮委派會計主觀能動性，重點了解新增單位現有財務人員配置及工作職責、修訂完善財務規章制度，及時謀劃財務管理模式，提出周期工作思路。

6、完成體育局交辦的其他工作。

出納工作計劃(二)

一、嚴格遵守財務管理制度和稅收法規，認真履行職責，組織會計核算

財務部的主要職責是做好財務核算，進行會計監督。財務部全體人員一向嚴格遵守國家財務會計制度、稅收法規、集團總公司的財務制度及國家其他財經法律法規，認真履行財務部的工作職責。從收費到出納各項原始收支的操作;從地磅到統計各項基礎數據的錄入、統計報表的編制;從審核原始憑證、會計記賬憑證的錄入，到編制財務會計報表;從各項稅費的計提到納稅申報、上繳;從資金計劃的安排，到各項資金的統一調撥、支付等等，每位財務人員都勤勤懇懇、任勞任怨、努力做好本職工作，認真執行企業會計制度，實現了會計信息收集、處理和傳遞的及時性、準確性。

二、以實施ERP軟件為契機，規范各項財務基礎工作用

在經過兩個月的ERP項目的籌建和準備工作后，財務部按新企業會計制度的要求、結合集團公司實際狀況著手進行了ERP項目銷售管理、采購管理、合同管理、庫存管理各模塊的初始化工作。對供應商、客戶、存貨、部門等基礎資料的設置均根據實際的業務流程，并針對平時統計和銷售時發現的問題和不足進行了改善和完善。

如：設置“存貨調價單”，使油品的銷售價格按照即定的流程規范操作;設置普通采購訂單和特殊采購訂單，規范普通采購業務和特殊采購業務的操作流程;在配合資產部實物管理部門對所有實物資產進行全面清理的基礎上，將各項實物資產分為9大類，并在此基礎上，完成了ERP系統庫存管理模塊的初始化工作。在8月初正式運行ERP系統，并于10月初結束了原統計軟件同時運行的局面。目前已將財務會計模塊升級到ERP系統中并且運行良好。

三、制訂財務成本核算體系，嚴格控制成本費用

根據集團年初下達的企業經濟職責指標，財務部對相關經濟職責指標進行了分解，制訂了成本核算方案，合理確認各項收入額，統一了成本和費用支出的核算標準，進行了醫院的科室成本核算工作，對科室進行了績效考核。在財務執行過程中，嚴格控制費用。財務部每月度匯總收入、成本與費用的執行狀況，每月中旬到各職責單位分析經營狀況和指標的完成狀況，協助各職責單位負責人加強經營管理，提高經濟效益。

四、資金調控有序，合理控制集團總體資金規模

由于原材料市場的價格不穩定，銷售市場也變化不定，在油品生產與銷售方面需要占用超多的資金。為此，財務部一方面及時與客戶對賬，加強銷售貨款的及時回籠，在資金安排上，做到公正、透明，先急后緩;另一方面，根據集團公司經營方針與計劃，合理地配合資金部安排融資進度與額度，透過以資金為紐帶的綜合調控，促進了整個集團生產經營發展的有序進行。

五、加強財務管理制度建設，提高財務信息質量

財務部根據公司原制定的《財務收支管理細則》的實際執行狀況，為進一步規范本集團的財務工作、提高會計信息的質量，財務部比較全面的制定了財務管理制度體系，包括：財務部組織機構和崗位職責、財務核算制度、內部控制制度、ERP管理制度、預算管理制度。透過對財務人員的職責分工，對各公司的會計核算到會計報表從報送時間及時性、數據準確性、報表格式規范化、完整性等方面做了比較系統的規定，從而逐步提高會計信息的質量，為領導決策和管理者進行財務分析帶給了可靠、有用的信息。

平時財務部透過開展定期或不定期的交流會，解決前期工作中出現的問題，布置后期的主要工作，逐步規范各項財務行為，使財務工作的各個環節按必須的財務規則、程序有效地運行和控制。

六、開展了以涉稅業務和執行企業會計制度、會計法及其他財經法律、法規的自查活動

為了規范財務行為，配合年終與明年年初的匯算清繳的稽查與審計工作，財務部組織了在本集團公司內的2020xx年終財務決算的財務自查活動，在年終決算之前清理了關聯企業的往來款項，檢查在建工程未作處理的項目，對已支付的財務利息費用及時追蹤開具了發票等等一系列的財務自查活動。騁請了稅務師事務所對XX年的帳務處理做了預審，對審計和自查中發現的問題及時地進行了整改，降低了涉稅風險。

七、組織財務人員培訓，提高團隊凝聚力

財務部組織了兩批財務人員培訓與經驗交流會，對整個財務系統做了工作總結和預期的工作計劃展望，將財務人員分成會計、出納和統計、收費兩組進行了分組討論，及時解決實際工作中存的問題。

透過XX會計師事務所對內部控制和稅務風險的專題講座，豐富了財務人員稅務知識。邀請了審計部、資金部、資產部和財務人員做了深入的交流。增強了整個財務鏈各部門工作的協作性，強化了各崗位會計人員的職責感，促進了各崗位的交流、合作與團結。

出納工作計劃(三)

作為一名新的財務人員，我打算從兩個方面入手今年的工作：一是盡快熟悉出納的各項業務，二是努力學習會計專業知識。爭取在年末時完成兩個目標：掌握出納的全部業務技能和會計記賬;獲得會計從業資格證書。

為了完成既定目標，必須堅持以下內容：

一、嚴格遵守并執行公司的財務管理制度和部長的各項要求。

二、學習各項業務，不能不懂裝懂，要及時徹底地把問題解決掉。

1、做好現金、支票、各種票據的保管工作，做到細心、認真、負責;

2、做好報銷等日常業務，對票據認真核查，保證其滿足要求;

3、掌握財務管理信息系統的各種功能和使用方法;

4、熟悉銀行的各項業務，和銀行人員做好工作溝通。

三、學習出納崗位職責，培養財務人員的專業素質。

1、有關現金、支票的工作，做到收有記錄，支有簽字;

2、做好日記賬，按日核對庫存現金，做到記錄及時、無誤;

3、收付現金雙方必須當面點清，防止發生差錯;

4、做好出納核算工作，認真、仔細，多次核查，不能心存僥幸;

5、堅持原則，不滿足要求的票據堅決拒收。

四、努力補習會計知識，學習過程做好理論和實踐的結合，相互促進。

另外，作為XX項目的一份子，在財務保密的前提下，我會努力和其他部門的人員搞好關系，盡量滿足他們的需要。踏踏實實地工作，為固原項目的成功貢獻一份力量。

出納工作計劃(四)

20xx年在一如既往地做好日常財務核算工作，加強財務管理、推動規范管理和加強財務知識學習教育。做到財務工作長計劃，短安排。使財務工作在規范化、制度化的良好環境中更好地發揮作用。特擬訂20xx年的財務出納人員個人工作計劃。

一、參加財務人員繼續教育每年財務人員都要參加財政局組織的財務人員繼續教育。

首先參加財務人員繼續教育，了解新準則體系框架，掌握和領會新準則資料，要點、和精髓。全面按新準則的規范要求，熟練地運用新準則等，進行帳務處理和財務相關報表、表格的編制。參加繼續教育后，匯報學習狀況報告。

二、加強規范現金管理，做好日常核算

1、根據新的制度與準則結合實際狀況，進行業務核算，做好財務工作。

2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協調關系。

3、做好正常出納核算工作。按照財務制度，辦理現金的收付和銀行結算業務，努力開源結流，使有限的經費發揮真正的作用，為公司帶給財力上的保證。加強各種費用開支的核算。及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初前報交總經理留存，嚴格支票領用手續，按規定簽發現金以票和轉帳支票。

4、財務人員務必按崗位職責制堅持原則，秉公辦事，做出表率。

5、完成領導臨時交辦的其他工作。

三、個人見意措施

要求財務管理科學化，核算規范化，費用控制全理化，強化監督度，細化工作，切實體現財務管理的作用。使得財務運作趨于更合理化、健康化，更能貼合公司發展的步伐。總之在新的一年里，我會借改革契機，繼續加大現金管理力度，提高自身業務操作潛力，充分發揮財務的職能作用，用心完成全年的各項工作計劃，以限度地報務于公司。為我公司的穩健發展而做出更大的貢獻。

出納工作計劃(五)

一、加強規范現金管理，做好日常核算

1、根據新的制度與準則結合實際情況，進行業務核算，做好財務工作。

2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協調關系。

3、做好正常出納核算工作。按照財務制度，辦理現金的收付和銀行結算業務，嚴格把關，不能有半點疏忽和大意。加強各種費用開支的核算，及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初報交會計做賬，嚴格支票領用手續，按規定簽發現金以票和轉帳支票。

4、做好應對突發事件的應急工作。

5、堅持原則，秉公辦事，做出表率。

6、完成領導臨時交辦的其他工作。

二、加強學習

結合企業行業發展及自己的崗位上工作需求，加強相關業務方面的學習，提高自己的業務素質和綜合能力。

三、做好資金預算工作，加強成本控制

預算的目的是設法增加收入，減少成本，壓縮財務費用，管理費用，營業費用等各項支出。

1、預算一定要全員參與，絕不能少數人參與憑空捏造，想當然得出。既包括經營指標，也涵蓋費用開支預算，接待預算等等。

2、要求部門領導把預算工作放在心上，指導兼職預算員做好部門預算，按時編報分析，必須做到預算編報和分析的及時性，部門預算要求每月25日必須上報財務部，部門預算執行情況的分析必須于每月2日報送財務部。

3、制定費用額度控制指標：在額定范圍內，只要能完成經營目標，錢怎么花都行;無計劃開支必須專項審批。

第3篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

專業技術人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業務技術水準，增強風險防范能力、培養內部管理水平，加強綜合素質的培養。以下是和大家分享的新職員工作計劃材料資料，僅提供參考，對你有所幫助，歡迎你的閱讀。

新職員工作計劃材料一

一、熟悉公司的規章軌制和根基營業工作。保證公司收集的正常運行，應付各類突發狀況。作為一位新員工，本人經由過程對此營業的接觸，使我對公司的營業有了更好地體味，但距離還差得很遠。這對于新人來講是一年夜缺陷，但愿公司往后有時刻能按期為新員工組織進修和培訓，以便于工作起來加倍得心隨手。

1、在第一季度，以營業進修為主，因為我們公司正值各店開張時代，部門的打算擬定還未完成，節后還會處于一個市場低潮期，我在做好本職工作的前提下會充實操作這段時刻填補相關營業常識和裝修常識，當真進修公司得規章軌制，與公司人員充實熟悉合作;協助發賣部工作;經由過程上網，電話，體味更多行業信息。

2、在第二季度的時辰，公司已正式走上軌道，市場會迎來一個小小的岑嶺期，在對營業有了必然體味熟悉得情形下，我會全力協助發賣部的工作和楊磊的裝修工作。

3、第三季度的“十一”“中秋”雙節，市場會給后半年帶來一個精采的初步。而且，跟著我公司鋪設數目的增添，一些規模較年夜的客戶就可以慢慢滲入進來了，為年尾的市場年夜戰做好充實的籌備。此時我會協同公司其他員工竭盡全力為公司進一步成長做出全力。

4、年尾的工作是一年傍邊的山頂顛峰時代，加之我們一年的全力工作，我相信是我們發賣部最熱火朝天的時段。我們部門會充實的按照現實情形、時刻特點去做好客戶開發工作，并按照市場轉變實時調節我部的工作思緒。爭奪把發賣業績做到最年夜化!

二、制訂進修打算。做服裝行業是需要按照市場不竭的轉變場所排場，不竭調整經營思緒的工作，進修對于員工來說至關主要，因為它直接關系到一個員工與時俱進的軌范和營業方面的生命力。我會當令的按照需要調整我的進修標的目的來填補新的能量。服裝常識、營銷常識、部門打點等相關裝修的常識都是我要把握的內容，良知知彼，方能百戰不殆。

三、增強自己思惟培植，增強全局意識、增強責任感、增強處事意識、增強團隊意識。積極自動地把工作做到點上、落到實處。我將盡我最年夜的能力減輕率領的壓力。

以上，是我在做好收集維護的前提下對的一些設想，可能還很不成熟，但愿率領匡正。火車跑的快還靠車頭帶，我但愿獲得公司率領、部門率領的正確指導和輔佐。瞻望，我會加倍全力、當真負責的去看待每一份工作，也力爭勝任自己的工作。相信自己會完成新的使命，能迎接新的挑戰。

1、繼續巡場。

2、繼續做好電話接待以及現場接待的工作。

3、繼續做好端茶遞水以及清理報架等工作。

4、努力做好領導隨機安排的工作。

5、努力協助其它同事做好工作。

6、仔細認真的觀察環境，做到：我去主動尋找工作來做，而不是非要等到工作找我才做。

7、按照譚總的指示，在夏總有空的時候，適時的主動匯報工作。

新職員工作計劃材料二

今天，在這個歲尾年頭，我想驕傲地說一聲：一份耕壇一份收獲，我沒有辜負領導的期望。但是，成績已經是昨天，我更關注的是今天和明天。對于成績的回顧也不是我一貫作風，領導和同事也看在眼里記在心里。

我注意到了技術工作的許多薄弱之處，作為技術部門的主要責任人，我同樣有不可推卸的責任。要達到新一時期的高標準，唯有先調整自己的理念，徹底轉變觀念，從全新的角度審視和重整自身工作，才能讓各項工作真正落實到實處，下面本人查找問題如下：

一、年初至今，技術部門整個條線人員一直沒有得到過穩定，大事小事，壓在身上，往往重視了這頭卻忽視了那頭，有點頭輕腳重沒能全方位地進行管理;

二、人員的不夠穩定使工作進入疲勞狀態，惡性循環，導致工作思路不清晰，忽略了技術管理人員的業務培訓。

三、主觀上思想有過動搖，未給自己加壓，沒有真正進入角色;

四、忽略了團隊管理，與各級領導、各個部門之間缺乏溝通;

五、工作思路上沒有創新意識，比如目標管理思路上不清晰，績效管理上力度不夠，出現問題后處理力度不夠;

以上幾點是我部門與個人存在的最主要的問題根源，技術部門作為單位的一個主要職能監督部門，當好家、理好財是我技術部門應盡的職責。在單位加強管理、規范經濟行為、提高企業競爭力等等方面我們負有很大的義務與責任。只有不斷的反省與總結，管理工作才能得到提高!

查找不足趕先進，立足根本爭先進，作為個人我們要實現體現自已的人身價值，企事業的興衰直接關系到個人的榮辱，作為技術管理部門，為實現共同的目標我們要添磚加瓦，要有艱苦創業精神、改革創新精神、拓展市場精神、精益管理精神、永不滿足精神、顧全大局精神。我們要把這六種精神貫穿于具體的工作中中去，下半年工作作為技術部的主要責任領導，對于如何提高自我，服務于本單位這門必修課，我將不斷地加強學習，完善自我，把學習先進、趕超先進、爭當先進融入到工作中去，重點將工作放在加強技術管理與技術分析這二塊，下面就工作計劃與思路向大會作一匯報：

一、完善單位內部管理制度;責任明確分工，加強責任考核;

內部管理制度通過將近一年多來的實施，仍然有許多不合理的地方，為使管理制度更趨于完善，技術部門將結合單位整體管理的要求，與有關部門進行修正。

部門責任人之間明確分工職責,按照年初簽定的責任合同,組織落實強化到位,同事之間相互信任,遇事不推諉,搞好通力協助,對分管內容加強責任考核力度,做到獎罰分明;

二、針對業務理論考試，合理調整組合人力資源，繼續加強培訓力度與倉庫管理檢查監督力度;

今年以來,人事方面至今一直未得到穩定,技術部門的力量相對比較薄弱,我們將根據各位管理人員的特點,一方面將對人員重新組合搭配,進行高效有序的組織，另一方面繼續加強培訓,讓每一位倉庫管理人員都要做到對各庫的業務熟悉,真正做到駕熟就輕,文化素質與業務管理水平都要有質的提高,特別是各人員的計算機操作水平還有待于進一步提高,我們將在這方面加強培訓,使每一位管理人員都能熟悉電腦、掌握電腦操作，扎扎實實提高每個管理員的業務管理水平，總結之后我們將嚴格對倉庫管理員實施目標管理與績效管理，確定目標，達成目標，加強考核監督力度，與工資掛勾，真正做到獎罰分明。

三、加強團隊建設，充分發揮技術職能部部門的作用：

作為技術部的責任領導，既是一名技術工作人員，也是技術管理制度的組織者，要有嚴謹、廉潔的工作作風和認真細致的工作態度，對條線人員要積極引導，做到上行下效，幫助條線人員解決問題，充分發揮團隊的合作精神，學先進、趕先進、超先進.

四、加大各項費用控制力度，充分發揮技術的核算與監督職能;

今年是精益管理年、效益滿意年、科技創新年，我們將繼續加強各項費用的控制，行使技術監督職能，審核控制好各項開支，在技術核算工作中盡心盡職，認真處理審核每一筆業務;

六、搞好技術分析，為領導提供有效的參考依據;

我知道合理高效的技術分析思路與方法，是企業管理和決策水平提高的重要途徑，并將使我們的工作事半功倍，在企業成本分析上向老技術學習、向書本學習，量化分析具體的技術數據，并結合總體戰略，為決策者和管理者提供有力的技術信息支持;

以上工作是我技術部門下一期的主要工作，查找不足趕先進，立足根本爭先進，這不是句空話，號角之聲響起我們就要付諸與行動，利用團隊精神集思廣益，技術戰線所有人員重點思考如何在管理上創新，如何在實施成本控制上做文章!總之，今后的工作中，還是年初責任領導會議上的那句話：我將不斷地總結與反省，不斷地鞭策自己并充實能量，提高自身素質與業務水平，以適應時代和企業的發展，與各位共同進步，與公司共同成長。

新職員工作計劃材料三

一、工作目標

工作重點：進一步整合業務流程，建立健全內部控制制度。為此我部將樹立“以人為本”的理念，增強員工的創新意識，結合企業與員工雙方面的需要，實現以下目標：

1、根植“尊重人、理解人、培養人”的思想理念，增強對員工職業生涯發展和崗位成長的指導作用，提高員工自發學習的主觀能動性。

2、加強有針對性的指導和員工培訓工作計劃，提高員工實際工作的能力和效率，促進個人業績的提升，從而為公司整體績效的實現和提高搭建高效率的信息服務平臺。

3、分層次，抓重點。針對不同的年齡階段、崗位分工、技術特長等特點，圍繞經營管理、專業技術和技能操作三個方面，形成能力全面的、綜合素質高的企業團隊。

4、深入推進各層級的崗位職責和績效考評制度，重點著眼于專業、創新、協作的團隊精神的創立，形成部門文化理念，為應對各類突發事件提供人力資源保障。

二、工作策略

在公司“有勢者強，有德者昌”的文化氛圍下，提出“為有勢者搭建舞臺，為有德者創造未來”的思想，為每一個員工提供展示自己的機會。根據各個崗位及年齡段的特點，采取不同的方式提升管理層和員工對工作的滿意度，提高員工的溝通能力、表達能力，帶動工作能力的提高，促進員工職業技能、職業知識、職業態度的全面提升。

三、項目計劃

(一)、基層管理人員(主管)

提高基層管理人員經營管理水平和能力，以適應業務發展對機構功能調整的要求。

1、建立“周會”的溝通形式。把每周的數據統計結果以討論的形式進行分析、整理，從數字的角度對公司一周的運營進行總結，提出具有可操作性的調整建議。

2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關系的基礎上，支持管理人員參加社會學習，激發和調動利用業余時間參加各類培訓的熱情和積極性。

3、進一步推行績效考評制度，加強各項財務制度的執行力度，在理解的基礎上深化認識，提高對各環節的控制力、執行力。

(二)、專業技術人員

專業技術人才是重要的支持保障力量，進一步提高該類人員的業務技術水準，增強風險防范能力、培養內部管理水平，加強綜合素質的培養。

1、深化細致的完善崗位職責，落實到每一個崗位和個人，普及內部管理策略，提高內部管理水平，提升其專業素養。

2、鼓勵自主學習。在自主選擇、妥善處理學習與工作關系的基礎上，支持管理人員參加社會學習，激發和調動利用業余時間參加各類培訓的熱情和積極性。

(三)年紀較青的人員(20—40歲)

這是公司涉及面最廣的人群，在指導和培訓上應著重于適應性和專業技能提高兩個方面。

1、創建學習班，組織員工學習各類基礎業務知識、進行業務技能培訓，以提高這類人員的從業能力。

2、鼓勵員工利用業余時間參加資格證書考試和攻讀學歷學位，多渠道培養各類高素質的專業人才。

3、輪崗鍛煉。選拔2--5名有發展潛力的人才進行輪崗，建立定期和不定期輪崗制度，及時全面掌握輪崗人員的工作和學習情況，并作為日后任用的依據，便于各序列的專業人才快速成長。第二教育資源網

4、推行職位準入培訓及定期考核制度。在部門內形成員工主動接受培訓的壓力和動力，增強業務能力，實現人崗匹配。

5、對于新員工以職業道德教育、規章制度學習、業務基礎知識培訓為基礎，增強新人團隊意識、溝通的機會，嚴格管理，為提升部門綜合素質打下基礎。

四、本月具體工作內容

1、完善崗位職責，細化到每一個個人，重點關注職業道德和專業技能兩個方面。

2、完善各項財務制度，細化到每一個崗位，為業績效考核的建立依據。

3、完善各個崗位績效考評制度，滿足公司整體管理規劃的要求。

新職員工作計劃材料四

根據我行今年一年來會計結算工作的實際情況，明年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定我營業部在__年的工作思路。

一、以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空等結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。

3、進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

五、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

第4篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

關鍵詞：經辦機構；內部控制；社會保險

中圖分類號：F842 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）22-0163-02

當今時代，隨著我國的經濟總量和社會生活的蓬勃發展，社會保障事業也有了跨越式的發展，同時也受到了全社會各方面的關心與重視，社會保障基金的安全性面臨著前所未有的挑戰。有部分經辦機構內部控制的意識不強，進而導致了內部控制制度不健全，給基金運營帶來一定風險，社保基金的安全受到前所未有的威脅。這種情況的發生，迫使我們的社保經辦機構進一步加強內部控制制度的建立和健全，以保障基金安全運行。

如何做好社會保險內部控制工作，避免和減少職務犯罪的發生，已經成為迫在眉睫的問題。

1 加強內控業務人員理論學習，不斷提高業務能力

經辦機構的工作人員要增加職業素養培訓，進一步加強職工的責任感和崗位榮譽感，同時在基金管理崗位和經辦機構開展法律法規培訓，參觀了解違法違紀案例，將其作為勤政廉政教育的內容并建立長效教育機制。

進行內部控制的目標是：第一，提高社會保障政策、法規和各項規章制度的執行力度，保證基金的安全運行，維護參保者的合法權益；第二，通過建立科學管理、規范運作、有效監控的內部控制體系，對社會保障的各項業務環節進行全過程的監督。

2 提高認識內控工作的重要性

在具體的工作中，作為社保經辦機構領導，要對內控工作的重要性有高度的認識。要將經辦機構內部控制工作當成一項重要任務長抓不懈，作為對各部門領導目標責任考核，做到內控工作層層落實，某項工作的流程形成有人制定政策、有人管理流程、分環節具體執行的層層責任體系；同時還要進一步強化經辦機構內部控制的人員隊伍建設，甄選業務能力強、政策水平高、思想道德素質高的技術人才吸納進內部控制部門；通過系統教育和強化培訓，使內部控制管理人員的業務水平、責任意識得到大幅提升。在日常工作中，經常對專職內部控制的工作人員進行理論知識及相關政策法規的培訓，以便更好地做好內控工作。

人員與隊伍構建是內部控制工作的重點，也是內部控制工作能否順利進行的首要因素。各級社會保險經辦機構要在本地區現有的內部控制機構設置和人員狀況的基礎上，切實解決機構和崗位設置問題。通過整合經辦管理資源，適時調整補充人員，建立健全內控隊伍，明確內控工作責任，加強與有關部門協調，為內控工作創造有利條件。

3 明確內部控制對象及內容

社會保險經辦機構內部控制的對象包括經辦機構主要管理者及其經辦人員、經辦機構的所有部門及崗位、經辦管理的所有業務活動、經辦管理的基金財務、經辦管理的信息系統等。

社會保險經辦機構內部控制應從組織領導方面、財務基金管理方面、業務流程方面、信息系統建設方面、管理與監督方面進行。

3.1 對于組織領導的控制

崗位設置是否體現不相容職務和分離：是否重點對財務、信息和重要審批事項人員進行定期管理、監控考核，重點崗位人員是否正在實行定期輪崗制度；是授權管理的機制是否明確、執行與監督是否相分離的制度原則；是否建立科學的人事管理制度等方面的控制。

3.2 對于基金財務管理的控制

對于基金運行的控制具體分為：是否因地制宜地建立適合本地區實際情況的基金財務管理制度；是否已經建立明確分工的崗位責任制度，是否建立健全財會負責人、記賬人員、復核人員、出納人員；基金是否以收支兩條線為管理原則，基金是否納入相關財政專戶；財務與業務是否進行定期核對，是否做到賬實相符等方面進行控制。

3.3 對于業務流程的控制

業務運行控制的內容有：是否制定以本地區現有條件為基礎業務操作流程，各環節的操作流程是否明確；是否有針對各業務環節的辦理范圍、程序、相關要求和時限等進行清楚的規定；各業務流程的制定是否科學，是否具有可持續發展和擴充的能力；業務操作是否能夠進行靈活的授權管理，是否設置進入與退出權限，操作人員能否嚴格按照規定的操作流程開展相關工作；是否按照業務操作規程規定核定繳費檔次等方面的控制。

3.4 對于信息系統建設的控制

對于信息系統的控制具體包括：社會保障信息系統的搭建框架是否科學合理，數據庫是否完整科學，是否具有可持續發展能力和擴充能力，系統的搭建設是否按照有關建設標準要求進行，業務系統建設是否規范，操作流程和管理制度是否明確等；是否使用了全省統一的信息系統，進行業務經辦同時完善數據管理；是否明確業務操作人員、系統維護人員的職責和權限；對于數據的錄入是否有完備性管理、修改是否靈活方便、訪問是否有便民性、數據維護與更新是否及時、信息安全是否有保障。按照信息系統的操作流程管理制度的規定，是否建立計算機機房的管理規范和網絡安全管理制度，業務系統是否真正與互聯網完全隔離等方面進行信息系統控制。

3.5 管理與監督的控制

內部控制的管理與監督包括是否設立內控部門并配備內控人員；是否制定內控制度及日常工作計劃，工作記錄、資料是否齊備；是否能夠對各項業務進行不定期抽查，同時是否能將有關情況第一時間反饋給業務部門，報告相關領導，提出建議并對發現的問題進一步進行監督整改；內控檢查中發現的問題是否嚴格按照程序及時處理；是否定期向參保個人披露相關法律和法規、辦事流程和相關財務信息等諸多方面進行控制。

4 內部控制的方式和程序

4.1 內部控制的方式

社會保險經辦機構內部控制的方式分為不定期日常檢查、專項檢查、年度綜合考評。

4.1.1 不定期日常檢查是對經辦機構相關部門的內部控制建設進行檢查，按照其業務流程要求、工作計劃的制定、總結匯報的內容等，針對全部業務環節和經辦流程進行抽查和檢查，督促各經辦機構加強內部制度建設。

4.1.2 專項檢查是根據工作中發現的高發性、傾向性的問題，集中人力、時間對特定的內容進行的專門檢查。

4.1.3 年度綜合考評是對本年度各部門內部控制制度建立、規范健全以及執行情況進行考核，按照各部門得分情況進行綜合排名的一種檢查方法。同時對全年各部門的年初計劃、各季度工作計劃的執行情況進行驗收，強化內部控制按時間表進行量化的工作方法。

4.2 內部控制的程序

4.2.1 確定檢點，經單位領導批準后提前三天通知被檢查部門。

4.2.2 按照相關法律規范的規定，可以查閱相關資料，對重要證據資料可以錄制、照相、復制等同時做好檢查筆記與筆錄。

4.2.3 根據檢查結果提出書面報告，報單位主要負責人審定，必要時內控檢查部門應對檢查結果進行公示。

4.2.4 各項檢查結束后，應在一定期限內將全部資料進行整理歸檔，以備日后抽檢與留存。

4.3 建立完善的考評組織機構

各級社會保險經辦機構應該著手對本轄區內保險業務統計工作的組織結構、協調和指導，各部門至少應線季度將報表送至上級經辦機構進行匯總與統計。各級別要明確分工、設有專崗、專人負責，確保數據準確、職責到人。

4.4 建立健全監督檢查與考評機制

對內部控制考評應該加強組織領導，建立考核機構，先采取本部門自我評價、再進行上級考核。考核的具體項目包括：

4.4.1 是否科學合理的制定內控規范，單位內部業務及管理機構的設置是否完全，是否設置崗位間相互制約

機制。

4.4.2 在具體的業務過程中，工作人員是否嚴格遵守業務規范與法律法規進行辦理，是否遵守自己的崗位職責，各崗位的制約機制是否得以實現。

4.4.3 各業務流程中需要留存的資料、手續、憑證是否留存完備，相關數據是否準備錄入。

4.4.4 社會保險機構的管理制度是否健全，是否存在漏洞，社保基金收入與支出是否符合標準和規范。

4.5 建立要情報告機制

對發現涉及一定數量的基金違規情況，本級社保經辦機構應在一定時間內向上級進行要情報告，并對各部門、崗位和業務環節的責任人進行差錯追究，進一步排查內部隱患，強化內部監督制約。

4.6 建立獎懲制度

在一定時期內對本機構內控工作做的好的部門和個人進行表揚和獎勵。對社保經辦機構工作人員出現不遵守法律法規、工作規范的情況，應對其追究行政責任，并進行處罰，嚴重的要追究刑事責任。

4.7 建立內部控制制度運行情況報告制度

在具體工作中，社會保險經辦機構應及時向上級社會保險部門上報本地區內控工作情況，并于每年底結合具體實際情況進行匯報總結，將本地區全年內控工作總結報送經上級相關部門。

參考文獻

[1] 沈陽市社會養老和工傷保險管理局轉發《關于加強新農保和城鎮居民養老保險稽核內控工作的指導意見》的通知[S].

[2] 勞動保障部關于印發《社會保險經辦機構內部控制暫行辦法》的通知[S].

第5篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

[關鍵詞]建行；經營理念；經營管理；信貸風險；績效管理

[中圖分類號]F832．1

[文獻標識碼]A

[文章編號]1672―2728(2006)05―0075―03

一、股改過程中存在的問題

1．經營理念上的滯后

所謂股份制公司，其根本的目的是實現公司價值最大化。雖然各種場合和文件中都提倡公司價值最大化，但對很多經營者來說，并未真正付諸實施，只是停留在口頭上，并未人腦人心。建行的很多決策并未遵循價值規律來進行本、量、利分析，不進行成本效益核算，往往是個別領導提議或在某次會議上的講話，便作為決議來貫徹執行。如此追求虛假的“繁榮”，缺乏可行性分析和論證，到頭來只能是賠本賺吆喝。例如，業務中的離退休人員的工資、代收水電費業務，業務涉及千家萬戶，而且往往是無償免費提供服務，造成柜面資源的極大浪費。一方面柜臺客戶人滿為患，業務量猛增，使柜面人員疲勞不堪，重復進行大量無效的勞動；另一方面，大量優質客戶不能得到有效的優質服務；造成儲源的流失，而管理者卻非常希望看到這樣的“繁榮”。殊不知，大量的成本不知不覺中蠶食著微薄的收益。

2．經營管理上的誤區

企業管理分為財務管理和經營管理，這兩種管理按時間的先后順序又可分為事前管理、事中管理和事后管理。從理論上來講，事前管理對管理者的業務素質和業務技能要求最高，且最符合企業的管理目標。而事后管理則是管理的最低層次，目前主要是用于對已決策的項目進行分析、評價、考核。因此，有一部分管理者把管理和檢查等同起來，認為只要檢查有數量、有記錄就是管理到位了，不遵循重要性原則和實質重于形式的原則，脫離具體的業務實際，實行簡單的、低層次的管理。

不可否認，現在的管理模式為“上面千根線，底下一根針”，各職能部門的管理者都是針對一線網點，造成多頭管理、被動管理、壓制式管理，使管理資源浪費。一線人員不堪重負，壓抑了其工作的積極性，并失去了親和力。

3．貸款管理方面存在的問題

傳統銀行的盈利主要是存貸利差。雖然現代一些商業銀行的傳統收益即存貸利差在收入中的比重逐漸在下降，中間業務收入比重在上升。但是，存貸利差目前仍在國內商業銀行中占有舉足輕重的地位。如何既利用貸款業務取得可觀的收益，又確保其資金安全性是貸款風險管理的重中之重。因此，控制不良貸款是保證銀行生存及穩定發展的根本保證。現階段，信貸風險管理上存在很大的隱患，主要是有關人員的業務素質亟待提高，急需――些精通企業財務會計的人員。因為貸款形成損失的一個重要原因是銀行不了解借款人的真實財務狀況，其中主要是風險經理不能準確地分析借款人的財務報表所致。在報表閱讀方面，編制企業財務報表并不是對銀行風險管理員的要求，風險管理員的責任主要是讀報表，從企業報表中了解企業的真實財務狀況，對其資產的流動性、盈利性進行分析、評價，確認企業的償債能力，特別是企業的短期償債能力。所以，讀報表要比做報表的能力高兩個層次。如果連企業報表的真實性都不太了解，就更不要說讀報表并從其中發現有價值的信息了。

4．績效管理中存在的問題

(1)對績效管理的認識有偏差。目前，建行的績效管理還停留在績效考評的階段，員工認為績效管理的目的就是對自己的管理和約束，這種簡單的、片面的對考評結果的運用，使得員工在內心產生疑惑和抵觸情緒，進而在實際工作中消極應付甚至排斥績效管理。

(2)績效管理的實施缺乏公平競爭的基礎。部分銀行在績效管理實施前，為了保持工作中的相對穩定，不敢打破原有的框框，員工缺乏公平競爭的機會，經營與非經營部門績效系數設置不夠科學，崗位績效系數的設置過多地考慮了科技含量，對部門的工作范圍和工作量考慮不夠，績效管理在具體實施過程中出現工作閑忙不均、收入與績效極不匹配的問題，出現“會干的不如會算的”現象，績效考核按級別層層逐級考核、平衡，最終卻是面目全非。因此，績效管理的實施不能有效地調動部門的工作積極性和創造性，影響了績效管理的效果。

(3)績效計劃制定不夠科學，溝通方式過于簡單。在績效計劃的制定過程中，部分銀行不深人調查研究，凡事憑經驗，過多地使用行政命令而很少采納下級的意見，部分關鍵績效指標的制定缺乏科學依據，考核指標與計劃缺乏連續性和科學性，隨意性較大。往往年初制定的考核計劃到年終會經過多次反復，甚至出現面目全非的情況，因而造成部門工作中的創新動力不足。另外，少數部門從自身的利益出發，存在與上級討價還價的現象。由于溝通方式過于簡單，上下級之間不能從心理上自覺接受對方的績效計劃，導致績效計劃制定不夠科學，由此產生的績效計劃進度和評價標準也就失去了基礎。

(4)績效信息記錄工作量大，輔導溝通流于形式。非經營部門每周都要編制工作周報，部分員工還有工作記錄、工作計劃等，指定的工作人員還要審核、匯總檢查個人、小組、部門工作周報等其他資料，并做好記錄。上級部門每天都要下屬部門報送當天的存款余額，電話往來不斷，其實第二天便可從報表中得到這些數據，而偏要追求所謂的及時性，這造成了較大的工作量。據調查統計，這些工作已占到每人工作量的20％，個別時候占到30％以上。而且，部分信息的真實性和準確性也難以考證，少數部門為了獲得更多的績效，經常做表面文章，在一定程度上影響了中心工作。少數管理者對下屬的工作了解得不夠透徹，所提的建議不具有針對性和指導性，無法幫助下屬改進工作。此外，加上部門與上級的溝通機會不多，使少數管理者對下屬工作業績的評價不夠合理，在一定程度上影響了部門的績效考評、績效反饋和結果的運用。

(5)績效考評中存在諸多問題。績效考評是績效管理的主要環節，少數管理者習慣于傳統的考評辦法，并不把員工的工作績效放在第一位，而是更看重員工的業務水平、與本人的親和度及團結溝通能力，故不可避免地受到“盲點”、“個人偏見定勢”等多種因素的影響，失去了考評的基礎。另外，績效考評還存在道德風險，導致部門機會不均等，在績效考評中，極少數管理者不能保持公平公正，導致工作業績與績效考評相悖。如領導干部的獎金、績效是員工的120％―140％，但若完不成任務指標卻是平均扣罰每位職工的績效、獎金，其收入水平始終保持在員工的120％～140％，明顯有失公允。再如，績效工資與存款任務有著密切的關系，在任務指標的下達、分解方面出現雙重標準，受人為因素影響較大，再加上層層加碼，到了一線網點便成倍遞增。在一些行的績效管理調查中，發現

工作業績與績效考評結果不相符者達20％以上，嚴重地挫傷了廣大員工的工作積極性。

二、解決上述問題的方法

1．理念上，要始終貫徹企業價值最大化的原則

要做到這一點，不能僅僅停留在喊口號上，要將其運用到實際業務中，對每一項業務的開展，都要按成本效益的原則去分析研究，計算出其保本點和預計收益來決定其可行性。要將邊際成本和邊際利潤引入實際工作的決策中，在平時工作中不但要講求量，更重要的是注重質。

2．管理模式上要變被動管理為主動管理，強化事前管理

要突出事前管理的重要性，將管理和服務以及后勤保障聯系起來。不能重“管理”輕“服務”，要貫徹以人為本的管理模式，在制度、技術管理層面上下功夫，提高管理人員的業務素質和管理技能。各項內控制度不但要在理論上行得通，更重要的是能在實踐中經受住考驗。

3．風險管理上，要大力啟用熟知企業財務制度和法律法規的信貸風險員

風險員必須具備會計師以上的技術職稱，且熟知企業財務管理和相關法律法規。對企業財務報表的風險問題，不但要注重對其資產負債表和損益表的分析，更重要的是要對其現金流量表的分析，因為企業的現金流量是企業償還銀行貸款的根本保證。

4．績效管理方面

一是要加大績效管理理論的培訓力度，增進員工對績效管理的了解。建行應對所有員工進行績效管理理論的系統培訓，讓所有員工對績效管理有一個正確的認識，這也是績效管理工作能否成功推行的關鍵。二是創造公平的競爭環境，建立科學的競爭機制。在績效管理實施前，建行應根據其戰略發展規劃、年度工作計劃設置相應的職能部門，明確各部門的主要職責，合理估計各個部門的工作量。要打破一切框框，通過公開、公平、公正的競爭，讓每位員工都得到合適的崗位，并通過定期輪崗來適時地調整。這樣，既可以有效地防范風險，又可以通過輪崗使員工熟悉各個崗位的業務，達到業務培訓的目的，提高員工的業務素質。這是績效管理實施的基礎。三是制定科學的績效計劃，保證績效計劃切實可行。績效計劃是績效管理的起點，管理者要對部門的工作環境、歷年工作完成程度、同城商業銀行的經營管理情況等進行深入的調查研究，使管理者與被管理者雙方能夠充分地溝通，而不能簡單地使用行政命令，對上級所給的任務層層加碼，一分了事。此外，還應該科學合理地制定出績效管理周期內的績效目標、計劃進度及評價標準，然后將績效計劃分解到各具體部門，使各部門通過自身的努力，最終實現績效計劃。四是改善溝通方式，增強溝通效果，盡量減少績效信息的收集、記錄和檢查的工作量。上下級之間應定期或不定期通過部門例會、定期匯報、直接面談等方式進行溝通，而不必每天都通過電話來報送各種不急需的數據。這樣，一來可以節約成本費用的開支，二來也可促使下級不斷地改進工作方法和技能，糾正績效行為與目標可能產生的偏離。同時，還可通過適當地簡化績效信息的收集、記錄和檢查程序，盡量減少部門的工作量，以便集中精力搞好中心工作。五是加強各級管理者整體素質的培訓，提高績效考評的公正性。上級應通過各種形式的培訓，不斷提高管理者的整體素質，增強績效管理理念，提高績效管理水平，以取得客觀、公正的考評結果。六是加強績效管理工作的審計，促進績效管理工作的良性運轉。上級審計部門應盡快出臺績效管理審計準則，指導下級審計部門制定切實可行的現場審計方案。可以采取問卷調查、詢問、各種工作記錄檢查等方式，對部門績效管理的各個環節進行現場審計，針對存在的問題，向上級部門提出改進的建議，使績效管理制度不斷得到完善。

三、今后的建議

1．銀行價值最大化是經濟資本預算管理的核心，其經營管理理念也要貫徹到各個領域的政策導向的制定、資產負債結構的調整和業務衍生區域的擴展等

行上市后，銀行價值最大化與股票價值最大化是同等的經營理念。所以，這應當成為優先于其他目標的最重要的財務管理目標。我們知道，股東們所關注的是股票收益和股票價值。這兩者都直接影響著投資者的投資意向，從而影響著建行的資本數額和資本充足率。上市后，建行應建立以股東價值最大化為核心的財務管理體系。各項利潤指標、成本指標和資本指標雖然仍是較為重要的財務指標，但與之相比，對投資者的投資回報即股本收益率仍應以這一指標為核心。各項經營計劃和戰略決策應矢志不渝地以該指標為核心進行科學管理。

第6篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

關鍵詞：財務管理；規范高校食堂；有效策略

隨著高校管理體系的不斷完善，高校對食堂管理者的要求也越來越高。高校食堂管理者如何提高經營風險的防范能力，提供給師生更安全、健康的食品，是亟待解決的重要課題。在高校食堂管理工作中，財務管理是規避風險的核心所在，食堂財務管理與食堂其他領域、環節聯系密切，對監督日常經營、推行細致化服務、實現精細化管理意義重大。所以，從財務管理角度規范和完善食堂管理工作尤為重要。

一、加強采購環節管理，降低財務風險

采購環節是食堂管理的關鍵控制點，加強其管理可有效降低財務風險。通過改善采購策略、優化采購流程、規范采購管理，可以預防采購過程中各種弊端，從而達成降低采購成本，提高采購效率的目標。采購環節主要包括供應商的確定、采購流程管理、配送模式和監督管理。1.供應商的確定先向上級主管部門申請，以公開招標的方式進行，最終每類商品確定兩家以上供應商；2.采購流程管理采用集中上報、集中采購形式，減少或避免零星采購，杜絕私自采購；3.配送模式選用供貨商統一配送形式，壓縮單位采購配送機構，降低采購成本；4.為保證采購商品的質量和價格，必須建立供應商評價體系，執行定期詢價制。定期對供應商服務、采購價格、質量進行評定，依照評定結果擇優選擇供應商。對于市場價格波動較大的原材料，通過市場調查、網絡詢價、高校間詢價等形式，及時調整采購單價，并公示詢價信息，做到采購的透明化。

二、規范出入庫管理，控制財務成本

隨著網絡時代來臨，學校食堂應利用信息化手段建立統一的物流管理平臺，將采購、倉儲、餐廳、核算等節點聯接起來，完成信息的空間傳遞，實現資源共享、信息共用，突出提高效率、數據及時傳輸、遠程實時監督的作用。建立物流平臺，應以《財務核算制度》、《食品原材料索證索票制度》等相關規定為依據，采取詳細的供應商信息臺賬和原材料分類臺賬，采取逐日登記的方式，讓庫存臺賬全面、真實、準確的反映食堂物資進、出、存情況。建立相互制約的出入庫管理機制。物資采購、驗收由采購組、保管組、食堂管理者三方組成，入庫時三方對所購物資的質量、數量、價格進行檢查核實，并在送貨單上簽字確認。物資出庫由食堂各部門提出，管理員根據當日成品出品量審核原材料出庫單，控制出庫成本。庫房嚴格遵循無聯合驗收的物資不能入庫，無審批簽字的貨物不能出庫。科學控制庫存，高校應根據實際情況，合理設置庫存存量；對生鮮食材采取直達、零庫存管理；及時清理臨近保質期及不常用物資；每周對庫存盤點做到賬實相符。

三、強化內部控制，健全內控制度

內部控制可降低生產經營活動過程中違規事件發生的可能性，防范各種經營風險，及時糾正錯誤、防止弊端。內部控制主要包括人員控制、組織控制、財務控制和實物控制。高校可根據食堂規模合理設置管理崗位、配備管理人員，結合實際完善內部控制制度、建立責任追究制度；明確崗位職責，落實崗位責任，對不相容崗位予以分離（即餐廳管理員、保管員與采購員崗位分離；核算員、出納員與保管員、采購員崗位分離）；建立統一采購制度，執行集中采購、統一保管和結算；制定詳細的采購、出入庫及資金結算流程；嚴格執行的供應商準入、退出機制；嚴格實行雙人采購、換人驗收、定期輪崗制度；嚴格執行定期盤點不定期抽點工作。通過建立健全制度，形成各崗位之間的互相制約和監督機制，從而顯著降低食堂的經營風險。

四、完善管理資料，規避管理風險

食堂資料的建立是確保食品安全工作的前提，為提高食堂精細化管理提供信息和依據。資料來源于食堂每一部門與生產環節，貫穿于食品采購、制作、出售的全過程。全面、完整、準確、系統的收集食堂資料，確保整個經營生產過程得到有效的記錄。食堂資料大致可分為：1.政策法規類。如上級文件；規章制度；勞動合同；安全協議；管理機構組成人員名單等；2.原料采購類。如中標通知書；供應商相關資質；原材料索證索票資料；詢價記錄；出入庫單據；盤點表等。3.生產銷售類。食堂每餐的食譜、價格確定的方案；成本核算記錄；各項安全檢查記錄；每月銷售結算清單等。4.人員檔案類。如個人履歷、健康檔案、鑒定及考核材料，獎懲材料，人員工資表，培訓情況等。5.日常管理類。工作計劃、報告、總結、會議記錄；學生伙食管理委員會的會議記錄；食堂獲得的榮譽證書、獎勵等材料；上級領導視察照片及指示材料等。全面收集、有效整理和完善資料，充分地利用信息資源，合理規避管理風險。

五、規范核銷票據，降低財務風險

規范食堂票據管理，是完善食堂精細化管理的重要基礎，也是規范食堂經營活動的重要手段。為正確、完整、真實地反映食堂經營活動，核銷票據時應符合下列要求：1.采購物資必須索取正規發票，印章要齊全，有稅務機關統一印制的發票監制章，并加蓋開票單位發票專用章或財務專用章；2.發票內容要齊全：單位名稱、日期、品名、單價、數量、金額等項目填寫齊全，字跡清楚，金額正確，大、小寫相符，票據不能涂改；3.原材料采購報銷時須附有入庫單和購貨清單，按照各校審批程序進行簽字報銷，購貨清單上須有兩個以上采購員簽字確認；4.所有款項支付采用轉賬付款、電子支付等非現金形式，付款單位必須與發票及購貨清單印章相符；5.盡量減少或不使用采購周轉金，如必須使用的，建議半學期歸還一次；6.與委托經營食堂結算時，必須打入對方對公賬戶，并索取正規發票。總之，在高校后勤改革背景下，只有加強食堂財務管理，強化內控制度的落實，解決管理問題，創建高素質的食堂管理隊伍，才能保障高校食堂健康有序的發展。

參考文獻：

[1]張楠.淺談高校食堂集中采購的過程管理[J].中國校外教育，2013（3）

第7篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

關鍵詞：會計 統計 醫院財務管理工作 綜合運用 分析

一、會計與統計在醫院財務管理工作中綜合運用的重要作用

（一）會計和統計存在內在聯系

在醫院方面，會計主要是通過復式記賬的形式來反映醫院的資產存量或者是資金運營，甚至包括收支情況，所以，同樣是對醫院實際經營成果與財務狀況的一種客觀性反映。而會計工作是醫院核算的重要基礎，也是經營管理決策中最關鍵的信息支持，不僅與醫院統計工作聯系密切，同樣也成為統計數據的來源。

統計所指的就是數量計算和分析的方法，所以，在醫院會計工作環節中也得到了廣泛應用。其中，在獲取原始數據并整理，直到財務報告，整個過程中都涉及到多種統計方法。而在會計核算中，統計的運用主要表現在醫院財務分析，特別是分析醫院收入變動與成本變動方面，應當選擇使用因素分析法與因素替代法。而在醫院會計工作從核算轉變為管理性質過程中，會計工作要預測未來業務，所以，應當正確選擇并構建統計模型，而這些模型的構建也是轉變會計職能的重點。

由此可見，醫院會計和統計都是為醫院經營管理提供服務的管理工具，所以，兩者在相同服務目標之下密不可分。

（二）會計工作統計水平亟待提升

醫院財務管理工作應基于會計數據科學統計分析之上，現階段，醫院會計更注重核算作用，卻對管理的重要性嚴重忽視，為此，阻礙了醫院財務管理工作的開展。其中，會計工作在實踐中存在的問題主要有統計方法的落后性，同時，統計分析工作不到位，也為針對財務數據展開深層分析與挖掘，所以，很難獲取為醫院正確財務決策的預測性數據信息。而在調查醫院財務統計方面，大部分醫院在財務統計分析工作中，數據的來源很多，但是分析指標卻十分單一，且層次并不深入。由此可見，醫院管理工作并不完善，且存在嚴重的統計問題。

二、醫院財務管理中會計與統計綜合運用的有效措施

（一）強化基礎性會計工作力度

1、對醫院會計日常核算予以規范

在醫院財務工作中，日常會計核算是重點，同樣也是原始數據的來源，所以，確保日常會計核算工作能夠提高會計數據信息的完整性與準確性，進而為醫院財務管理提供第一手資料。由此可見，日常核算工作十分關鍵，必須要保證信息真實可靠，才能夠在后期的核算與統計中更好地為醫院的財務管理決策提供所需的參考信息內容。在規范醫院會計日常核算工作的時候，一定要考慮其經營管理的需求，并且制定出核算的制度，貫徹并落實崗位分離與定期輪崗等制度。另外，在填寫并審核原始單據的時候，一定要認真，并且全面保管并歸類會計資料，全面建設內部控制體制，確保醫院會計工作的順利開展。

2、開展醫院財務預算管理

在醫院安排年度財務管理工作計劃的時候，起到最主要作用的就是財務預算。所以，在安排醫院經營管理活動財務工作的時候，一定要重視財務預算管理的作用，并且在預算編制過程中，對醫院發展的戰略目標予以全面考慮，另外還包括中期的發展規劃和年度實際情況，確保年度預算具有良好的激勵效果與可操作性]。與此同時，應合理細化并分解預算指標，及時跟蹤并反饋財務預算的執行狀況，確保在落實財務預算的基礎上，能夠隨客觀環境的變化予以調整。通過統計信息對預算中的問題進行總結，以多種形式解決問題。

（二）組建專業會計統計團隊

1、更新觀念并增強認識

醫院會計與統計工作人員應當更新觀念，并突破傳統工作的束縛，通過全新的觀念認識會計與統計工作。積極樹立職能意識，確保會計與統計核算功能的基礎上，不斷強化會計與統計工作管理和服務智能，通過會計工作來向醫院的資產保證增值提供服務，通過統計為醫院的財務決策提供所需服務。對醫院財務會計及統計分析的重要作用給予深入認識，不僅要有行動作為支持，同時也應當為財務管理提供資源管理的平臺。

2、通過學習增強業務能力

醫院會計與統計工作人員應當將知識轉化成行動，只有這樣才能夠增強財務統計的水平，轉變財務管理的職能。為此，工作人員需要開展職業發展規劃，并且參與財務培訓，不斷更新專業知識體系，以豐富經驗，提高自身的工作能力。而醫院也應當將業務能力的培養納入到人力資源管理范圍內，合理制定財務統計人才培養的計劃，通過邀請專家開展講座或者是組織技能培訓等方式，組建具有專業能力的會計統計團隊。

三、結束語

綜上所述，對于醫院財務管理工作而言，實現會計與統計工作的結合應用具有一定的現實意義，為此，應針對兩者的結合應用予以重視。

參考文獻：

[1]錢一青.會計與統計聯合應用于醫院財務管理的意義分析[J].現代經濟信息，2015（1）：265-265，267

[2]孫于雯，楊曉玲.會計與統計在醫院財務管理工作中的綜合運用[J].現代商業，2012（6）：229-229，228

[3]黃靜.會計與統計在醫療機構財務管理工作中的相互應用[J].臨床合理用藥雜志，2011，04（5）：139

第8篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

摘 要：財務管理是醫院經營管理的核心內容，主要包括預算管理、成本管理與風險管理。新醫改為醫院的發展創造了機遇，同時也對醫院的財務管理提出了更高的要求。本文詳細闡述了現行的醫院財務制度下，我國醫院預算管理、成本管理與風險管理方面存在的問題，并提出了提高員工的預算管理參與度、將預算管理與成本管理納入績效考核體系、加強對固定資產的管理、制訂財務監控指標等改進建議，以期提高醫院經濟效益與社會效益。

關鍵詞 ：財務管理 醫院 成本管理

醫院的財務主要包括醫院資金的籌集、使用與收入分配，醫院財務管理作為醫院經營管理的核心內容，直接影響著醫院的市場競爭力。當前，我國醫院大多同時帶有計劃經濟與市場經濟雙重色彩，在長期的經營過程中，出現對財務管理重視程度不足、成本管理觀念欠缺等問題。

1、當前醫院財務管理存在的問題

1.1 預算管理

當前許多醫院未意識到預算管理的重要性，認為預算管理只是醫院內部管理所需，沒能深入理解其對醫院經費申請與持續發展的影響，導致醫院的預算制度形同虛設。

因為醫院預算主要是主管部門進行編制，沒有相關業務科室與業務人員參與，預算的編制和科室工作計劃常出現脫節，并未被真正執行，各部門協調不力，醫院資金與資源得不到充分利用。

雖然也有一些公立醫院確立了預算考核機制，但現在醫院的考核指標仍主要是經濟效益和醫學教研，弱化了預算管理的地位，影響了預算管理的有效執行。

1.2 成本管理

醫院的成本管理是其財務管理體制的重要組成部分，其主要目的是量化地反應出醫院的經營成果與效益，在確保醫療服務質量的前提下，降低運營成本。

醫院除了其本身的公益性質外，還需兼顧其社會效益，但各個醫院的管理有不同的著重點，對經營成本的管理與控制就有不同的著重點，且對核算對象也有不同的劃分。各醫院對成本核算與管理的不同認識加大了醫院的成本管理工作的復雜程度。

深化醫藥衛生體制改革意見里指出，要建立合理的科學的藥物價格制訂機制。而在實際發展中，各個醫院的改革步伐不一致，導致了醫療成本統計口徑不統一，各醫院醫療成本沒有可比性，這無疑會加大政府對醫院投入的審計難度，影響政府對醫療衛生事業投入機制的完善進度。

1.3 風險管控

當前醫院的市場化、信息化程度日漸提高，醫院的財務管理也不斷出現新問題，相應的會計控制規范沒能同步地進行調整與更新，醫院內部制度更新的滯后性，加大了醫院財務管理的風險。

現在很多醫院還是使用傳統的經驗型管理，醫院內部的會計審計意識薄弱，未能有效監督醫院的資金管理。財務風險防范政策仍主要停留在書面上，沒有實際執行。如有些項目在未有可行性分析的基礎上，就采購了相應設備，醫院員工的培訓沒有同步進行，使得購置的設備未被充分利用，浪費了醫院的資金與資源，增加了醫院財務管理的風險。此外，許多醫院存在醫療費用結算控制不嚴，醫療費欠債變呆賬死賬無人追究等現象，風險評估不到位，給醫院造成了經濟損失。

2、完善醫院財務管理的建議

2.1 完善醫院預算管理

醫院管理者需樹立正確的預算管理意識，明確預算管理對醫院經營管理的意義。編制預算人員除了熟悉會計審計業務外，還需了解診療業務與流程，按預算對象選用合適的編制預算方法。并使其他業務人員對收入與支出預算中的內容真正理解，以便醫院的經營根據預算開展，提高醫院員工的預算管理參與度。將預算管理納入績效考核，真正發揮醫院預算管理的約束激勵作用。

預算的編制與執行涉及大量人力物力，為使其得以有效實效，醫院內部需建立通暢的信息反饋系統，加強各部門的溝通合作。如醫院可建立一個預算管理委員會，細化分工，負責審核分析各業務部門的預算提案是否合理，監督預算是否有效實施，定期評估預算支出進度與資金使用效益。

2.2 完善醫院成本管理

醫院需建立起完善的成本管理體系，由醫院財務處專職員工進行成本核算，將醫療成本、藥物成本、人力成本等落實到每個科室，由成本管理小組（可由醫院管理者組成）監督醫院各部門配合，全員參與醫院成本管理，使運營成本最小化，資金利用最大化。

建立起成本核算制度，責任到人，并直接與其績效掛鉤，獎懲分明。針對各業務部門制定成本預算目標，作為其成本控制的考核參考，醫院管理者可通過成本的實際執行情況與目標對比，量化地評價其成本控制執行情況。成本控制執行得好的部門，為醫院節省了成本，應給予相應獎勵；反之則追究對應部門負責人的經濟責任。這將有效培養員工的節約成本意識，有利于提高醫院的經濟效益與長遠發展。

加強對固定資產的管理，提高醫院的固定資產利用率。在購置醫療設備前需進行充分的可行性分析與人員培訓，盡量避免不必要的開支與資金浪費。固定資產的購置、保養維護與報廢處置，都應有具體的流程指引。定期進行固定資產的盤點，設備的流動需記錄入檔。

2.3 完善醫院的風險控制

社會主義市場經濟下的醫療行業，瞬息萬變，隨著新醫療改革的深入，醫院的生存與發展環境將更加復雜。醫院管理者應加強危機意識與風險意識，建立健全的風險評估機制，財務人員應根據醫院運營的實際情況制定財務監控指標，并持續監控各項指標的運行，指標一旦超出風險警戒線，及時分析原因，報告醫院管理層。完備的風險預警系統有利于確保醫院財務管理目標的達成。醫院需建立起良好的內部的財務環境，如健全的會計審計控制制度、詳細可行的財務管理流程、有效的監督制約機制。

招聘專業的財務人員，可通過輪崗工作發現財務工作人員的專長，更合理地分配工作崗位，使其發揮所長、高效工作，定期組織培訓，提高財務工作人員的專業水平與職業素養。

綜上所述，新醫改為醫院的發展創造了機遇，但對醫院的財務管理也是一種挑戰。醫院的財務管理必須與時俱進，不斷改革創新，不斷完善其預算、成本與財務風險等方面的體系，才能為醫院創造更好的經濟與社會效益。

參考文獻：

[1]陳武雄.醫院成本核算與成本管理探討[J].成本管理，2012-12.

第9篇：財務崗位輪崗工作計劃范文

內控管理工作總結一

健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

一、完善內控主體建設

建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。

建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。

重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。

二、強化內控責任落實

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。

強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。

落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

三、強化各種規章制度的執行力

強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

四、強化合規管理

增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

五、改進內控激勵和考評制度

實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。

實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。

實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

六、提高整體風險防控能力

加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。

開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。

創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

七、創造良好的內控環境

堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。

加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。

加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。

內控管理工作總結二

XXXx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控

工作報告如下：

一)XXX業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符。

二)加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。

四)對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。