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證券公司按期歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金,是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各派出機構上報所在地證券公司的歸還方案看,存在報送不及時、初審工作不夠認真等情況。現(xiàn)將《關于重申清理整頓客戶交易結(jié)算資金有關要求的通知》和《證券公司歸還客戶交易結(jié)算資金情況表》發(fā)給你們,并請轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券公司,要求認真制定歸還方案。同時,各清理整頓小組要將初審工作落到實處,并于3月31日前將各證券公司的歸還方案和派出機構的初審意見報送我會機構監(jiān)管部。
附件1:關于重申清理整頓客戶交易結(jié)算資金有關要求的通知
各證券公司:
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金,是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各證券公司上報的方案來看,存在著報送不及時,計劃草率、缺乏可操作性等問題,說明部分證券公司對挪用客戶交易結(jié)算資金行為的嚴重性和按期歸還的重要性缺乏清醒的認識。為此,中國證監(jiān)會要求各證券公司認真落實《建立客戶交易結(jié)算資金存管制度及清理整頓客戶交易結(jié)算資金的若干意見》(證監(jiān)機構字〔1999〕133號),并就有關要求重申如下:
一、各證券公司應在兩至三年內(nèi)全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金。對于兩年內(nèi)不能完全歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金的公司,可轉(zhuǎn)讓部分證券營業(yè)部,用于歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金。
二、在客戶交易結(jié)算資金完全歸還之前,各證券公司支付股東的投資回報比例不得超過一年期企業(yè)存款利率。