知識產權管理經驗精選(九篇)

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第1篇：知識產權管理經驗范文

關鍵詞：麥咨達；農產品質量安全；全過程管理；生產者行為約束

中圖分類號：F323 文獻標識碼：A DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2017.05.014

Abstract： Quality and safety control of agricultural products is a major event related to people's livelihood， is the core competitiveness of sustainable development of enterprises， but also a major issue of national food security. Years of practice has shown that the key to achieve the safety control of agricultural products from the field to the table is how to effectively restrain the behavior of producers. The Star Farm Agricultural Information Consulting Company， relying on a strong market channel advantages， the introduction of international standards of domestic agricultural products quality and safety management， and carry out agricultural products from production to quality control of the whole process of entering the supermarket by market means， by maximizing the whole process management and implementation of all aspects of each of the value chain to ensure the interests of the effectiveness of the agricultural product quality safety process control. This approach provided a reference for the quality and safety management of agricultural products in China.

Key words： Star Farm； quality safety of agricultural products； whole process management； producer behavior constraint

1 麥咨達的產生與發展

2007年，在商務部“農超對接”項目的推動下，德國麥德龍集團開始探索生r農產品進超市的路徑，并與商務部簽署了備忘錄。最初，麥德龍的做法也是派采購員到產地直接選擇優質安全的農產品，但是效果不好，于是萌發了成立專業部門進行生鮮農產品采購的設想。麥德龍德國總部也希望減少供應鏈環節，于是在2007年11月成立了麥咨達農業信息咨詢有限公司（以下簡稱麥咨達）。麥咨達是隸屬于德國麥德龍集團中國總部的全資子公司，成立之初總部設在安徽合肥，2015年搬到上海。

近10年來，麥咨達以麥德龍這一大型商超平臺為基礎，倒逼生產者改變生產行為，降低農藥化肥使用量，同時探索出了一套整體的技術解決方案和持續的培訓服務模式，實現農產品從地頭到餐桌的安全管控。麥咨達與生鮮農產品供應商建立農超直對的合作伙伴關系，還與國際農業、加工等多領域的技術服務公司合作，為生鮮農產品供應商（農民專業合作社）提供整體技術解決方案，為有需求的生鮮農產品供應商提供全程生產指導的增值服務，以確保他們生產的生鮮產品滿足麥德龍銷售終端的質量要求，在幫助他們把好農產品質量關的同時，保障農產品從生產、加工、物流、營銷、賣場到客戶都達到消費者安全的要求標準，為消費者提供了安全農產品消費體驗，同時幫助當地農民提高生產效率和可持續發展。麥咨達可追溯的單品從2008年的2個增加到2015年的4 000多個，可追溯產品在麥德龍超市銷售額從2011年的10.55億元增加到2015年的18億元。

2 農產品供應鏈全過程質量管理的主要做法

2.1 建立了麥咨達食品安全評價標準

麥德龍是我國第一家并且是唯一一家在下屬所有商場建立危害分析和關鍵控制點體系（HACCP體系）并通過認證的零售企業。麥咨達本身就是國際食品標準（IFS）亞太地區的辦公室，對食品安全國際標準非常熟悉。麥咨達參照國際標準，結合中國農業生產的實際情況，對國際標準的評分標準做了部分調整，形成了“麥咨達”標識的食品安全標準。據介紹，麥咨達標準為達到國際標準的70%。麥咨達參考的國際標準主要有5個。一是全球良好農業操作規范（Global GAP）。全球良好農業操作規范源于歐洲，主要用于對農產品種植、加工、銷售和出口各環節的安全管理。只有獲得Global GAP認證的蔬菜、水果等生鮮農產品才能進入大型超市。二是國際食品標準（IFS），覆蓋所有加工環節的國際性標準。這個標準源于德國，歐洲700多個零售商都認可這一標準。相當于市場主體制定的標準，IFS亞太地區辦公室設在麥咨達，主要負責市場、技術、成員管理工作。三是MAS加工食品標準，即麥德龍加工食品準入標準。四是70% GFSI BL+IL。GFSI是“全球食品安全倡議”，是由世界各國與食品供應鏈相關的零售商、生產商、服務提供商及食品安全專家組成的國際性行業合作組織。BL+IL是指GFSI的基礎標準和中級標準。五是MAS PP標準。這是麥德龍總部對初級農產品供應商提出的統一要求，與良好農業規范（GAP標準）的要求相近。

2.2 建立了麥咨達食品安全與追溯體系

為了讓消費者確信自己從麥德龍超市所買到的產品是安全的，麥咨達啟動實施了可追溯系統建設項目，構建了麥咨達食品安全與追溯體系。麥咨達食品安全與追溯體系包括4個子系統：數據庫系統、控制系統、供應商管理系統、可追溯展示終端。

（1）數據庫系統信息的錄入、上傳、檢查、日常維護等都通過數據庫進行控制。擁有了數據，就掌握了市場先機。數據庫系統起到大數據的作用，目前麥咨達食品安全與追溯數據庫系統搜集了4 000多個單品、400多個供應商的所有信息，包括農場的信息、農場主的信息、照片，產品種植、養殖所有過程的照片。

（2）控制系統控制所有供應商的檢查報告、證照監測、追溯碼管理、數據總結、數據分析等。

（3）供應商管理系統主要功能是將供應商信息錄入到系統的平臺，包括供應商的名稱、地址、產品、相關照片、供應商追溯碼上傳等通過供應商管理系統進行管理和維護，檢查報告的自我管理。

（4）可追溯展示終端讓消費者更便利地查詢，目前有4種查詢方式：網絡查詢、微信查詢、App查詢和終端機查詢。消費者可以方便地查詢到農產品的6個方面信息。一是供應商信息，包括供應商的名稱、所在地；二是產品信息，主要是農產品生產過程；三是源頭信息，即這個產品的生產者是誰，居住何地等；四是工廠情況，包括生產加工流程；五是監測報告；六是流通環節信息，可以看到產品是通過什么運輸渠道運過來的，運輸過程的溫度等。

2.3 以服務實現農產品質量安全的源頭控制

2.3.1 供應商評估 篩選有潛力的生產合作社生鮮農產品供應商主要是農民生產專業合作社。麥咨達對生鮮農產品供應商評估包括風險評估和發展潛力評估。首先，供應商要有直接對應的生產基地，這是基本條件。其次，對農產品供應商（基地）從法律法規、水環境、土壤、生態等多方面進行風險評估。第三，按照麥咨達采用相應的農產品質量安全評價標準對生鮮供應商進行打分，只有得分超過70分的供應商才能夠進入培訓業務環節。對初級農產品供應商使用的標準是MAS PP，對加工產品供應商使用的MAS Food標準。自2008年以來，麥咨達每年評估供應商的數量從2008年的10家增加到2015年的1 000家（圖1）。每年接近1 000家現場評估，達不到的要去改進，對已有供應商進行培訓，使其獲得麥咨達食品安全標準。通過持續的努力，生產供應商的評分情況逐年變好，從2010年的63分增加到2015年的79分（圖2）。

2.3.2 供應商培訓 幫助合作社培育自有品牌蔬菜供應商的差異性比較小，很難通過淘汰的辦法來篩選，因此，麥咨達采用培訓提升的辦法，使其達到麥咨達農產品質量安全標準要求。麥咨達充分利用當地高校和農技推廣中心的人員、設施等條件，整合多方資源，組建了一個由農技質量培訓師為主體的工作團隊，通過關注細節、全局思維及高效工作，依據麥咨達質量保障體系和國際農產品質量標準，針對蔬菜、水果、肉類、干貨，針對部分標準評估分值較低的供應商提供專業化生產培訓與輔導。具體來看，麥咨達培訓的方式多為農場現場培訓，對供應商的培訓內容主要包括質量安全、可追溯兩個方面，質量安全涉及的標準主要有全球GAP、MAS加工食品標準，70% GFSI BL+IL標準和MAS PP。可追溯的培訓主要包括可追溯系統的使用、數據旌吞跣溫胂低車牟僮饔胗τ茫育苗、養殖、病害、飼料、加工、包裝、物流及市場運作等全方位的培訓。

麥咨達通過培訓實現了提高供應商產品的質量安全水平，優化降低他們的生產加工成本，提高企業品牌形象及產品市場占有率，提高了供應商的經營效益。目前，麥咨達培訓的供應商企業達到400多家、農場5 000多個，涉及農戶20 000多戶。

2.3.3 咨詢服務 搭建社會化的技術服務平臺在農產品從農田到賣場的過程中，麥咨達還幫助部分有需求的供應商解決生產上的技術問題，為他們提供專業化的技術解決方案，讓他們提高對新技術的認識和應用。麥咨達提供的咨詢服務包括四項：一是質量與安全服務；二是運輸與保鮮技術；三是技術與體系；四是污染物處理。

麥咨達為技術服務商與農產品生產基地、農場搭建了平臺。麥德龍與德國拜耳作物科學（Bayer Crop Science）、美國梅特勒-托利多（Mettler Toledo）、荷蘭瑞克斯旺種子有限公司（Rlik ZWAAN）、英國聯合農產品集團（AB Agri）、瑞士諾華公司（Novartis）、美國藝康集團（ECOLAB）、美國希悅爾公司（Sealed Air）、瑞士SGS通標標準技術服務有限公司（Societe Generale de Surveillance S.A.）等跨國公司合作，重點關注農業相關技術問題，從農藥、種子、病蟲害防治、消毒、包裝、精準探測、延長保質期等都形成了一套技術解決方案。

麥咨達公司協助農民專業合作社建立物流平臺，把同一區域符合要求的產品集中在一起，以統一物流的方式配送到銷售終端，降低企業的物流成本。麥咨達主要為蔬菜、水果、大米和豬肉的供應商提供咨詢服務，提高了他們的收益，降低了他們的生產成本。從麥咨達公司對18家4S供應商的監測數據來看，大米的生產收益增長達到14.5%，蔬菜為13.7%，水果為2.7%，豬肉為0.6%；大米的成本降低幅度最大，為8%，其次為蔬菜，生產成本降幅達到7.7%，水果和豬肉的生產成本也有所降低，分別為2.2%和1.2%（圖3）。

3 幾點啟示

麥咨達公司以市場的思維，依托自身的渠道優勢，通過為農產品供應商提供培訓咨詢等增值服務的方式，將農業生產技術推廣服務、農產品包裝、物流、進入商超的整個產業鏈條整合為一體，從源頭控制了農產品質量安全隱患，實現了農產品質量安全的全產業鏈有效管控，同時縮短了產業鏈條，降低了生產者和渠道商的成本，帶動了當地農民增收。麥咨達供應鏈全程管理的主要啟示有以下四點。

3.1 渠道優勢是約束和改變生產者行為的無形之手

生產者按照標準進行農事活動是食品安全供應鏈管控的關鍵。長久以來，我國小農生產者、農民專業合作社在對接市場方面一直是短板，在實現農產品可追溯方面也存在較大技術和經濟障礙。在沒有與市場直接對接的情況下，生產者通常是有了標準也很難完全貫徹執行。麥咨達制定的標準能夠推行下去，在很大程度上是依賴于麥德龍自購商超這一巨大的市場平臺優勢。

麥德龍集團是德國最大、歐洲第二、世界第三的零售批發超市集團，在全球32個國家中經營現購自運制商場、大型百貨商場、超大型超市、折扣連鎖店、專賣店等，在中國有82家門店。2015年麥德龍在中國21個城市的39家門店開通了網上商城電商業務。2014―2015年，麥德龍集團在中國的市場銷售額達到219.44億元，同比增長17.4%。如此強大的渠道優勢，使得生產供應商更愿意保持誠信，以求與麥德龍建立長期合作P系。

3.2 搭建平臺，形成一套完整的技術解決方案

從全產業鏈的角度分析，生鮮農產品從地頭到餐桌的食品安全隱患主要來自于生產前端，而直接尋找符合標準的生產供應商的成本比較高。針對這一問題，麥咨達搭建了技術供應商與農產品生產者的平臺，整合了農業技術推廣、種子、化肥、農藥、包裝等多個領域的技術供應商，形成了一套完整的技術解決方案，以增值服務的方式提供給有需要的生產基地，幫助生產基地成長為能夠達到標準的合格供應商，有效地保障了農產品生產安全。北京市發展公平貿易促進低收入農戶增收試點正是以“消費支持”為核心理念、以市場方式實現精準幫扶低收入農戶的平臺，在這一平臺里，政府應推動農、商等多部門聯合，扶持和整合優質的開展農業技術服務的市場主體，搭建社會化的農業全產業鏈的技術服務平臺，為農民生產合作社等農產品供應商提供適應市場需要的技術解決方案；搭建一個具有市場渠道優勢的渠道商平臺，通過公平貿易平臺，推動渠道商、技術服務商、農產品供應商（農民專業合作社）三方共贏合作，加強產業鏈的管理和主體培育，為構建現代農業產業體系提供堅實基礎。

3.3 有針對性的直對式技術培訓

麥咨達提供的農業技術服務是針對不同的生產供應商的特點，提供有針對性的技術、農資使用指導，并幫助生產者進行生產計劃、過程管控和技術指導，這樣的培訓更具有針對性和實際操作性，也使得農戶更科學地開展農事活動，控制農藥、化肥的用量。與政府部門提供的公益性農業技術推廣服務相比，麥咨達提供的技術培訓直接與生產者的利益掛鉤，因此也更有實效。技術培訓和咨詢服務是提高供應商產品質量安全的根本保障。

3.4 關注價值鏈中每一環節的利益

麥咨達非常注重渠道管理，關注供應鏈條中每個環節的利益點，通過優化供應鏈實現了農產品質量安全管控，這是麥咨達能夠將其質量安全標準推行下去的關鍵。給價值鏈上的各個主體帶來最大效益，實現各個主體的共商共贏，是平臺的價值所在。麥咨達通過減少供應鏈環節，控制生鮮農產品進入麥德龍超市的成本，農產品進麥德龍超市后80%的利潤點返給了農民。麥咨達對生產供應商的技術咨詢服務采取了后端收費的形式，這使得技術服務實現了其市場價值。因此，在“社社對接”安全農產品直供試驗和公平貿易平臺建設中，也應該更多地運用市場思維，探討如何實現各個環節的利益最大化。

參考文獻：

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[6]劉毓俠，于傳宗.農產品質量安全存在的問題與對策探討[J].河南農業科學，2004（6）：1-2.

第2篇：知識產權管理經驗范文

關鍵詞：企業;知識產權;管理體系;保障措施

一、我國企業知識產權管理體系的問題

1.企業對知識產權管理的重視度不夠，缺乏專業性

目前，我國企業的基本情況是知道“企業知識產權管理”的概念，也有知識產權管理的工作人員，但卻沒有對企業知識產權管理單獨設立管理部門。我國企業知識產權的管理大多是交由企業中現有的部門兼任，如法律部、技術部、項目部等。然而，這些部門的工作人員尚有大量的本職工作要做，并無太多時間和精力做好知識產權管理工作，因此對于企業知識產權的管理更多的只是掛名而已。更嚴重的是，知識產權管理工作人員對于企業知識產權的重視程度不夠，很多人不具備知識產權相關的理論知識，缺乏知識產權的管理和維護的實務經驗。因此，在維護企業知識產權方面缺乏高效性和專業性，當遇到知識產權糾紛問題時，不能有效的運用知識產權法等相關知識去維護企業利益。

2.企業知識產權管理體制不健全

在我國的大分布企業中尚沒有專門的企業知識產權管理部門。在企業中大多是由其他部門兼職負責企業知識產權管理，因而在企業知識產權的管理中也出現了各種各樣的問題：其一、技術部門兼職負責企業的知識產權管理，這樣的企業比較重視對知識產權的申報和維護。因為技術人員和研發人員在工作中的知識創新和技術改進都直接與企業知識產權相關聯，所以他們的知識產權意識濃厚，但對申報知識產權的流程和準備工作不熟悉，只申報不申請的情況比比皆是，沒有完成知識產權的完整申報過程，經常是白忙一場而錯失良機。其二、由法律部門人員兼職企業知識產權管理工作。法律部門的工作人員雖然熟悉知識產權和相關法律知識，但是他們沒有技術的專業性，不能對技術部門提交的各項技術改進和創新的新穎性和創造性進行有效把握，因而容易出現重復申報，無效申報，申報的技術難度系數不符專利申請標準等情況。

3.企業的知識產權保密制度不夠完善

市場化的時代，一切都是自由選擇和自由發展的，在市場上同類行業眾多，競爭壓力大，而企業和員工之間又是市場化的雙向選擇關系，所以企業的員工流動性大，可謂是鐵打的營盤流水的員工。由于企業知識產權的保密意識不強，對企業員工沒有進行保密工作培訓和保密意識培養，造成員工保密意識薄弱。伴隨著員工的流動而導致技術的流失，技術人員的跳槽導致企業核心技術在專利申請中喪失新穎性的情況時常發生。

4.企業知識產權的獎懲制度欠缺

我國大部分企業在企業知識產權管理方面沒有建立合理、科學的激勵機制，沒有形成很好的責任追究機制。沒有獎勵機制會導致員工的創新性下降，沒有良好的激勵機制會使得管理人員的責任心缺乏，敬業度不高，進而導致企業知識產權管理漏洞百出，最后影響企業的市場競爭力。

二、企業知識產權管理的保障措施

1.明確設立企業知識產權管理機構

要保護企業的核心技術，就要充分發揮知識產權制度的作用。在企業內部明確設立專門的知識產權管理機構，并由企業的高層直接領導和負責是正確的選擇。根據企業的發展規模和自身實際情況，在知識產權管理部門內設立具體的技術組、法務組等若干小組，每個小組都有各自的工作范圍和職責，并選拔知識產權管理經驗豐富的人員負責協調各部分之間的工作，最大限度發揮個部門的強項。知識產權管理部門的地位應當與傳統企業中的財務部、銷售部等相當。只有在制度上確立知識產權管理部門的地位，才能有效的推動企業知識產權管理體系的建立和發展。

2.加強企業知識產權文化和人才培養

首先，企業管理者要有運用知識產權維護和發展企業的意識，因此聘請知識產權相關的專業人士向企業管理者講授知識產權知識是個很好的選擇。其次，要加強對企業員工，尤其是技術人員的知識產權意識的培養，通過定期培訓、宣講的形式使全體員工樹立知識產權觀念，這是建設企業知識產權文化的基礎。其三、加強對企業知識產權管理人員的培養。部門性質決定了知識產權管理人員既要熟諳企業核心技術，又要懂得知識產權以及相關法律知識，還要有豐富的知識產權申請和維護的實務經驗，更要有把握企業的發展方向的能力。因此，企業要有意識的挑選優秀的技術員工，對它們進行知識產權及法律知識培訓，讓他們在不同崗位加強各方面能力的鍛煉，實現精英化培養。

3.加強企業知識產權保密制度的法律維護

對于一般員工，人事部門在與其簽訂勞動合同時，要明確員工的保密義務和違約責任，在合同層面提高員工的保密意識;對于技術人員，企業應當和他們簽訂更加嚴格的保密協議和違約懲罰機制，保證技術人員的服務年限，約定技術人員離職后的脫密期限。此外，可以通過讓技術人員技術入股的形式加強他們對企業的歸屬感，使技術人員既能用心研發，又能勞有所得。

4.優化企業知識產權管理的獎懲機制

企業不僅要在知識產權法、勞動法等規范下，履行職務發明等的獎勵和支付報酬的義務，更要將知識產權管理制度和獎懲機制納入企業章程中。通過法律以外的協議更大的獎勵員工在知識產權創造、維護等過程中做的貢獻，相應的，當然也可以約定更大的懲罰力度。如此，從經濟利益的角度使員工更加積極主動的發展和維護企業的知識產權。

參考文獻：

[1]姜軍偉.高新技術企業知識產權管理體系構建研究[D].江蘇科技大學，2013.

第3篇：知識產權管理經驗范文

[關鍵詞]浙江 農業知識產權 知識產權保護

農業知識產權就是指農業科學技術領域的知識產權,涉及到農業科技活動的許多方面,從科學發明與發現、科技成果、專利技術到科學論文、高技術產品商標、農業商業秘密等。近幾年來,浙江省農業知識產權糾紛案不斷增多,有關農業知識產權問題日益凸顯。只有把農業知識產權問題解決好才能激勵農業科技人員自主創新,使農業得到更好的發展。在參考國外農業知識產權保護經驗的基礎上,對浙江省農業知識產權保護存在的問題進行分析,并提出對策建議。

一、國外農業知識產權保護的措施與經驗

農業知識產權保護對農業的發展有極其重要的作用,因此,國外尤其是發達國家采取一系列措施保護農業知識產權,其中某些經驗值得我省借鑒。

1.美國對植物品種專利的“雙重選擇”機制保護模式

美國是世界上最早給予植物以知識產權的國家之一,而且保護的形式、范圍均較為完備。目前,美國實際上對植物新品種保護實施三種法律:1930年的植物專利法、1970年的植物品種保護法、實用植物專利。其中,實用植物專利提供了植物最強有力的保護,審批機關是美國專利與商標局。三種法律下的三種保護方法互相配合,形成了較為完善和嚴密的保護體系。如對于某一特定植物品種,申請人可以根據情況選擇申請實用專利權,或者申請植物專利權及植物新品種權,具有一種事實上的“雙重選擇”權。在1985年發生的“Exparte Hibberd”案中,美國專利與商標局上訴委員會再次確認了這一“雙重選擇”原則。

2.歐洲對植物新品種的“單一選擇”機制保護模式

在歐洲,植物新品種受到特殊法的保護,即植物品種保護法。與美國相比,歐洲尊重專利法的傳統理論,始終認為傳統專利法保護植物新品種的障礙無法克服,因此走上了以專利法之外的特別法保護植物新品種的道路。比如,荷蘭在1942年,德國在1953年分別通過了植物新品種保護法,賦予植物新品種育種者以生產和銷售植物新品種繁殖材料的排他性權利。歐洲對植物品種的保護采取了與美國截然不同的政策,即對某一特定的植物品種,法律保護方法是唯一確定的。申請人只可能按照法律規定,依其發明的性質申請專利權或品種權,而不可能在專利保護和品種權保護兩種法律保護手段之間自行選擇。

3.日本對種苗法不斷修訂的案例

日本政府在實施國家知識產權戰略方面動作很多,包括機構的設立和相應法規的完善,知識產權保護也已擴展到農產品,自1947年已來,日本不斷修改的“種苗法”就是典型的例子。1947年,日本公布了“農業種苗法”即優良品種名稱登記制度;1978年,日本根據1978年第二次修訂的UPOV公約,對國內“農業種苗法”進行修改、完善,并更名為“種苗法”對外公布;1982年,日本加入國際植物新品種保護聯盟,“種苗法”正式開始實施;1911年,日本根據1911年第三次修改的UPOV公約,加強了對“種苗法”的全面修訂、完善;1998年,日本加入UPOV1911年文本公約,并公布實施“修改種苗法”。總之,日本非常重視通過立法對植物新品種進行專利保護,尤其是在加入UPOV后,日本更是注重在實施和不斷的修訂過程中進行扎實的法規宣傳與普及。

二、浙江省農業知識產權保護的現狀及其原因

浙江省經濟發達,然而農業貢獻的比例比較小,主要歸結于農業知識產權保護工作還不到位如農業知識產權管理體系不規范,激勵機制有待完善等。

1.農業知識產權管理體系不規范

知識產權保護是企業發展的重要因素,但由于種種原因,大多數農業企業目前沒有建立保護知識產權的相關規章制度。長期以來,受現行的職稱評定、考核評價機制的弊端影響,農業科研人員把項目獲獎而不是知識產權作為科研工作的重要目標。在知識產權部門和人員配置方面,一半的企業既無產權部門又無專職人員,接近一半的企業僅有專職或兼職人員,而同時設有知識產權部門和專職人員的企業少之又少。同時由于缺乏相應的監督機制,一些科研人員把職務發明轉賣給企業,謀取私利。而單位通過訴訟維權成本過高,這都導致科研機構或科研人員申請專利或植物新品種保護積極性不高。因此,農業企業在知識產權管理方面的欠缺已無法適應當今農業轉化與產業化發展的需要。

2.激勵機制有待完善

目前,浙江省農業知識產權激勵不足,主要表現為專利制度、品種權制度等使農業科技人員所獲得的經濟收益不高,對鼓勵農業科技人員發明創造的積極性作用不大。主要原因:一是長期以來,浙江省農業科研單位的農業科技成果管理實行科技成果鑒定制度。這種管理方式是評定科技成果的學術水平或檢查驗收科研課題執行情況。同時科研人員如果想要獲得職稱和相關待遇必須發表更高水平的論文、取得更新科技成果、并且獲得更高層次的獎勵。這種非市場化的激勵機制逐步形成了重學術、輕市場的現實,造成科研與市場的脫節,降低了農業知識產權申請的積極性。二是農業科技成果申請專利要求成熟程度較高,申請文件需要田間實際數據資料,成果產出時間較長,專利審批時間一般也需在3-5年才能通過,嚴重地挫傷了申請者的積極性;三是政府對農業科研經費投入不足。由于農業是一項高投入的產業而政府又對此的投入力度不夠,從而導致農業科研單位普遍缺乏專利技術的自我開發和生產能力,進而影響了農業知識產權的推廣。

3.知識產權保護意識不強,同時也缺乏自律意識

浙江省實行知識產權制度起步較晚,農業企業及科研單位高層管理者對其知識的掌握不多,產權保護觀念淡薄,直接導致許多科技成果的流失,從而喪失了知識產權。同時,行業自律意識差是當前農業知識產權保護面臨的最大難題之一。浙江省農業企業數量比較多、規模較小、類型雜。部分企業缺乏積極的知識產權保護理念,自律意識較差,不能充分尊重他人的知識產權,企圖通過不合法的途徑獲取他人的育種材料進行科研,僅用少量成本就獲得了豐富的育種材料,相對于自律性較強、支付高額研發成本卻僅擁有少量育種材料的個人或單位而言,無疑會造成不公平競爭,嚴重挫傷他人農業知識創新的積極性。

三、對策建議

浙江省雖然在農業知識產權保護方面取得了驕人的成績,但與發達國家、地區相比還有很大的差距。通過對發達國家在農業知識產權保護方面的研究得出以下方面的啟示:(1)對浙江省農業知識產權保護工作起很大限制性因素的是我省科技人員及有關工作人員對農業知識產權保護意識淡薄。(2)先進的管理體系和高素質的員工隊伍是提高浙江省農業知識產權保護的有力保障。(3)健全的法律體系和較高的執法水平是提高浙江省農業知識產權保護的重要外部條件。總之,我們在借鑒發達國家、地區經驗的同時也要從浙江省的實際情況出發,不斷制定、完善浙江省的相關體系、制度使浙江省農業知識產權保護工作更到位,從而促進、加速浙江省農業發展的進程,提高浙江省農業的競爭力。

1.建設以提高自主創新為主的知識產權管理體系

加強相關部門和專業人才隊伍的建設。一是必須建立健全由單位主管科研的領導和系、所負責人參加的知識產權領導小組,完善知識產權辦公會議制度。二是對現有的管理人員進行培訓,使其補充知識產權保護法律法規,提高素質以便更好的進行科技管理工作。三是擴大專業的從事農業知識產權保護工作管理人才。四是借鑒國內外先進的管理經驗,提高管理人員的素質和工作效率。防范知識產權流失,一定要強化和規范科研檔案管理工作。按照科研檔案規范化管理的要求,科研檔案必須實行集中統一管理,專人負責,確保完整、準確、系統、安全。

2.加強、完善農業自主創新的激勵體制

長期以來,浙江省農業科技人員沒有得到有效的激勵從而導致知識產權保護觀念淡薄。為了加快浙江省農業迅速發展必須制定相關激勵政策如產權激勵、政府激勵、企業激勵等,積極協調多元化、多層次、多形式的“多軌制”科技獎勵制度與“單軌制”知識產權的關系,實現多方位的創新激勵機制。只有合理細分相關環節的權益、利益,才能激發各層面科技創新的積極性。

參考文獻:

[1]孫洪武,黃俊,劉華周.對農業科研單位知識產權保護的幾點思考[J].江蘇農業科學,2004,(5).

[2]戴海英,王旭清,劉佳,宋華東.關于種業知識產權保護問題的探討[J].種子科技,2008,(2).

[3]樓洪興,端木斌,鄭紀慈,駱少嘉.浙江農業科研單位知識產權保護現狀與對策建議[J].中國農業科技導報,2006.

第4篇：知識產權管理經驗范文

關鍵詞：民機研制 國際合作 管理

中圖分類號：V221 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）09（a）-0178-02

民機產品研制具有周期長、成本大、制造工藝復雜、試驗環節多等特點，作為復雜產品的代表，具有集知識、技術與資本于一身的高技術、高附加值、高效益等特征。通過國際合作發展民機產業，使研發流程和生產更加流暢，能帶來突破性創新，使資源得到充分利用，可顯著降低單位研制成本，走民機研制的國際合作道路是民機企業發展的戰略需要。

改革開放30多年來，我國的航空產業取得了長足的進步，但在民機研制方面仍存在可用資源有限、設計力量薄弱、適航經驗缺乏、研發和管理經驗不足的問題。當前和今后較長時間中國航空運輸的巨大需求給民機研制尋求國際合作帶來良好契機，國際航空制造企業紛紛搶灘中國。

然而民機研制的國際合作必然存在風險，若不注重國際合作管理風險的防控和問題的分析解決，則勢必會對民機研制的順利推進帶來阻礙。該文擬對民機研制的國際合作管理可能存在的問題進行分析并提出相應對策。

1 國際合作的常見類型

通常國際合作的類型有多種，最常見的有生產業務合作、營銷業務合作、金融業務合作、研發業務合作和全面業務合作。人們普遍認為合作有兩種類型：“股權”合作關系和“非股權”合作關系。股權合作指所有類型的合資、收購、獨資企業等，非股權合作則包括合作營銷、外包、合作研發等。國際合作關系的建立和管理主要分為以下五個步驟（圖1）。

該文擬探討的主要是民機研制主制造商-供應商模式下的研發業務國際合作的若干問題。

2 民機研制國際合作若干問題分析

2.1 知識產權問題

20世紀末以來，世界航空市場競爭日趨激烈，波音、空客等行業領先者，通過調整資源配置和經營戰略，逐漸將加工、制造和組裝等生產環節轉移到擁有廉價勞動力的地區，自己則集中精力控制設計、集成、市場營銷等核心價值環節，并轉而通過知識產權輸出，達到以知識產權保護為基礎的“技術壟斷”。自2000年以來，國外主流飛機制造商競相在中國開展專利部署，在華專利申請數量呈急劇上升趨勢，幾乎覆蓋了全部設計專業。針對國外航空企業的專利部署，我們目前尚未積累形成與之進行知識產權商業競爭的能力，民用飛機仍面臨較大的知識產權風險和專利圍堵形勢。

2.2 合作時機問題

國際合作既然是國際事物就必須受到復雜多變各種因素的影響。在合作時機上受到內外部多種因素影響：從外部環境分析，合作兩國的雙邊關系、地緣政治、國家綜合國力、世界經濟形勢、國際市場需求以及競爭產品的發展都是重要影響因素；從內部環境分析，國家戰略發展意圖、國內經濟發展狀況、國內市場需求、行業管理體制機制以及人才培養儲備同樣至關重要。合作時機如白駒過隙，稍縱即逝。

2.3 多學科協同問題

從技術、管理、過程、經營和市場的角度來看，民機研制具有獨特的復雜性，是文化多元、處在學習曲線頂端的超大型工程。這樣的工程財務風險高，也受公眾廣泛的關注。而開展民機研制項目的國際合作，既要駕馭好與研發相關的極端復雜的問題，又要發揮好不同的管理學科的長處，有效地綜合一起加以運用，若不合理解決，多學科協同問題將突顯。

2.4 人才問題

改革開放以來，我國航空制造企業民機研制的國際合作項目主要模式為來料加工或國際集成供應商模式，在民機研發國際合作領域的培養的人才總量不足、結構不優，高級經營管理人才、高層次技術創新人才和國際營銷人才等嚴重缺乏。精通外語，懂得國際關系、國際法規、國際貿易、國際慣例等知識和民機專業知識，能有效組織和開展國際科技合作和國際化經營的復合人才則更是稀缺。

2.5 多元文化管理問題

參與民機研制國際合作的人員呈現出文化和語言的多樣性。每個人都具有豐富的項目經驗和處理問題的策略，而價值、規范和歷史的差異性會對這些策略和經驗產生影響。如果每個成員僅僅了解單一文化背景的項目中的處事策略，那么具有多元文化背景的國際合作項目將給成員帶來更大的挑戰。由于不能正確解讀具有其他文化背景的成員的信號和行為，那么文化誤解和誤判而引起的沖突的風險將大大增加。

3 民機研制國際合作的問題對策

3.1 建立知識產權制度，形成制衡能力

要瞄準目標市場，應用知識產權制度提升企業的內生力和市場競爭力，快速建立知識產權制衡能力，為民機的成功市場化運作提供技術支撐和法律保障。要以市場為導向，加大知識產權儲備力度，建立有效的專利技術運用、開發策略，貫徹知識產權在科研項目中的全過程管理，加強“主制造商-供應商”研制模式下的知識產權管控能力，建立完善的知識產權風險預警機制。

3.2 注重民機情報收集，審時度勢開展合作

建立民機研制情報的收集研判機制，實時關注國內外政治、經濟、軍事、科技等領域的發展態勢，密切關注競爭企業的動向，定期分析國內外行業發展，與項目團隊一起研究，及時提供決策人員項目國際合作的建議。同時加快決策進度，抓住合作的最佳時機。

3.3 突出重點，有效綜合解決多學科協同問題

民機研制較其他高科技產品如軍機、衛星、汽車等不同的最大之處在于它必須把項目極度復雜性的管理與降低管理成本的需求這兩者很好地結合起來。一方面要建立起一種綜合運用各種管理學科先進方法的共用的集成架構，另一方面迫于成本的限制，要有選擇地綜合應用現有管理技術中的部分重點內容。既要強調綜合應用，又要突出重點，不能面面俱到。民機研制的國際合作亦是如此，實現綜合應用與突出重點的結合是最理想的管理原則，才能最大限度的解決多學科協同問題。

3.4 正視多元文化管理，揚長避短發揮作用

文化差異對國際合作項目的影響巨大，項目的組織和控制在跨國的背景下邊的異常復雜。但現在已有大量的措施、方法和途徑可以使用（如Geert Hofstede編寫的多元文化管理等），根據內容、任務和功能，項目組織者要對成員進行更多的指導，以便降低文化沖突的風險。

4 結語

我國民機研制的國際合作正在探索中前進，國際合作管理工作也在摸索中發展。本文簡要分析了民機研制國際合作管理過程中容易出現的若干問題，并提出解決對策，最終還是要建立起符合民機發展規律的國際合作管理機制，促進民機研制實現技術成功和商業成功。

參考文獻

[1] （德）Hans-Henrich Altfeld.商用飛機項目―― 復雜高端產品的研發管理[M].航空工業出版，2013：83-87.

第5篇：知識產權管理經驗范文

關鍵詞：國防計量；科研項目；知識產權；全過程管理；管理體系；獎勵機制 文獻標識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2015）05-0004-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0379

國防軍工計量是國防科技工業和武器裝備發展的重要技術基礎，國防軍工計量的發展，需要不斷研究開發，不斷創新發展，而科研在科研院所自主創新能力的提升方面處于核心和主導地位。為了加強核心技術領域的知識產權創造，保障國防軍工計量的不斷發展，就需要推動計量科研項目實施知識產權全過程管理。

根據國家知識產權戰略部署，在中航工業集團公司和基礎院的指導下，計量所的“知識產權戰略”穩步推進。幾年來，所領導班子高度重視知識產權工作，周密安排，提出“追趕、創新、超越”的戰略口號，以思想觀念創新、發展模式創新、項目開拓創新、科研水平創新、生產能力創新、管理方法創新等一系列創新舉措為核心，按照《中國航空工業集團公司基礎技術研究院知識產權戰略綱要》的要求，制定了《中航工業計量所知識產權戰略綱要實施方案》，其中明確提出計量所實行科研項目知識產權全過程管理。

1 知識產權融入科研項目全過程管理的必要性

當前，國內主流的科研管理過程中，各個階段都包含評審和論證資料，如立項階段會有立項評審和論證報告、實施階段會有實施方案評審和實施方案報告、驗收階段會有驗收評審和驗收報告等，但是這些階段均未涉及知識產權管理的內容，導致項目研究的過程中注重設計、開發、質量、成本等的管理，缺乏對知識產權的管理。因此將上述知識產權的管理融合到整個研究所的核心業務――科研項目管理中，而不是單純、孤立的成果管理，這不僅是國家、中航工業知識產權戰略的要求，更是研究所“技術上有提高、經濟上有效益”的需要。

2 科研項目知識產權全過程管理

2.1 概念

科研項目知識產權全過程管理是指知識產權管理工作融入科研工作的全過程，即通過知識產權信息利用、發明創造登記、有效保護方式的選擇、專利布局分析等內容與科研項目的立項、實施、驗收等各環節充分融合，促進科研項目知識產權的創造、保護和運用，提高科研項目的成果產出和利用率。

2.2 基本原則

2.2.1 全面結合：即要把知識產權管理全面納入計量科研項目全過程，從項目構思、立項到項目實施，從項目完成到結題，從科研成果產生到成果應用，都要使用知識產權創造、管理、保護和應用的方法和措施。

2.2.2 上引下拉：所謂“上引”是指將知識產權管理向立項前引伸，圍繞研究所知識產權戰略目標，進行知識產權檢索和情報分析與預測，提出項目可行性建議和知識產權布局建議。“下拉”是指將知識產權管理向計量產業發展需求識別延伸，科研項目瞄準產業發展需求。考慮標準制定、專利池構建、知識產權實施許

可等。

2.3 計量科研項目各階段知識產權管理重點

2.3.1 項目策劃階段：進行知識產權情報檢索與分析，通過查新來評估計量科研項目是否具備新穎性、創造性和實用性，避免重復研究和資源浪費，保障科技資源投向的正確性。

2.3.2 項目立項階段：根據項目研究內容，科研人員通過調研、專利檢索和分析，形成《計量科研項目知識產權檢索分析報告》。通過專利信息的檢索，分析本單位的技術發展規劃和本專業的知識產權現狀、分布情況、主要競爭對手等信息，從而掌握該項目研究的發展趨勢、提高研究起點。如通過專利分析獲知主要專利權人的排名，然后通過市場信息確認各專利權人的市場份額，市場份額大、專利數量多的一定是該領域的主要競爭對手。

2.3.3 項目實施階段：知識產權工作內容要寫入項目實施方案中，通過檢索、分析掌握最新的研究方向、研究技術，開闊科研人員的研究思路，或模仿或另辟蹊徑，進一步縮短研究周期。及時總結核心技術，凝練知識產權要素，對產生的新的技術創新點或發明創造等階段性創新成果及時總結，這個階段要選擇明確的知識產權保護措施，制定方案，形成強有力的知識產權保護網。

2.3.4 驗收鑒定階段：項目實施階段結束后，要進一步分析研究、挖掘專利，從而提高科研項目的成果產出比；驗收時，在驗收報告中增加知識產權工作的總結，并進行詳細的分析和說明；在技術資料完整歸檔的情況下，可申請科技成果鑒定，充分利用專利等知識產權成果，來支撐創新點，為獲得高評價、進而申報各類科技獎營造良好的環境。

2.3.5 成果應用階段：計量科研項目的最終完成形式多是建立標準裝置，開展量值溯源與傳遞，應積極宣傳推廣項目產生的知識產權成果，尋求轉移應用機會，集成利用他人知識產權，自主實施或許可他人實施，與技術標準和市場競爭結合，保障獲取知識產權收益和形成競爭優勢。

2.4 具體措施

在研究所的統一部署下，各科研室結合自身定位和知識產權戰略規劃，在科研項目知識產權全過程管理這一具體環節依據“統一規劃、分步實施”的原則，分階段、分步驟地有序實施。可以以所級重點項目為切入點，逐步實施科研項目知識產權全過程管理，最終輻射到研究所承擔的其他項目。

2.4.1 建立知識產權組織管理體系。成立所知識產權領導小組及知識產權辦公室，定期組織召開知識產權領導小組會，開展知識產權管理工作計劃及實施方案討論，制定知識產權激勵機制，將知識產權工作納入主要項目負責人及研究室領導的考核任務，強化領導

責任。

2.4.2 創新知識產權管理制度。采用知識產權分析員制度，為科研項目配備知識產權分析員，并在項目每個階段實施知識產權管理；建立專利申請制度，不得早于專利發表，防止知識產權成果白白浪費；建立項目策劃前的專利分析檢索制度，避免人、財、物的浪費等。

2.4.3 設立知識產權專項經費。在每年的預算中劃撥專項經費，對于科研項目知識產權的全過程管理是必不可少的，包括專利申請、版權登記、商標申請、科研人員的獎勵等。按集團公司要求年度知識產權經費不低于所年度產值的0.05%。

2.4.4 加強知識產權工作的宣傳與培訓。落實集團公司實施“十百千”知識產權人才工程，派員參加知識產權培訓；圍繞“知識產權戰略綱要”在研究所開展知識產權專題培訓，提高全所科研人員的知識產權保護意識；加強與兄弟單位之間的知識產權交流，分享各自單位的知識產權管理經驗。通過知識產權管理工作，培養一支素質較高、既懂專業又懂管理的知識產權管理人才隊伍。

2.4.5 建立科研項目知識產權獎勵機制。為了鼓勵科研人員的積極性，要對專利申請、授權、轉讓、許可等過程中的科研人員給予一定獎勵。應充分尊重個人和團隊的勞動，個人和團隊按照貢獻大小進行排序和署名，由知識產權分析員和項目負責人確認。

3 結語

實施計量科研項目知識產權全過程管理是計量所落實中航工業集團公司知識產權戰略的重要措施，通過知識產權各階段工作的逐步落實，計量所的知識產權戰略必將落到實處，從而促進計量所自主創新能力、核心能力的提升。

參考文獻

[1] 徐棣楓，沈暉.知識產權管理實務[M].北京：知識產權出版社，2012.

第6篇：知識產權管理經驗范文

一、自相關期權估價模型參數的確定

（一）自相關期權估價方法的適用性檢驗

知識產權收益的自相關性主要是源于被解釋變量的自相關，也就是經濟變量的慣性作用。由于知識產權在應用過程中存在很多改進的機會，其應用模式并不是一成不變的，因此存在收益的慣性作用，如果前期知識產權管理到位，價值提供的多，那么后期肯定會沿用前期的管理模式確保價值不會遭到損害。如果前期管理不到位，價值并沒有完全發揮出來，那么后期就會對前期的模式進行糾正，確保價值能夠被最大程度地挖掘出來。因此，知識產權收益一般來說是存在自相關性的。

知識產權的收益存在自相關，滿足自相關期權模型的假設條件，但是對于評估而言，理論上的分析還不足以確保假設的正確性，因此在使用自相關期權模型之前，不可或缺的一步就是要對知識產權的收益進行自相關檢驗。在自相關檢驗方法中，一般有殘差圖示和回歸分析、D-W檢驗以及高級自回歸檢驗。D-W檢驗通過對預期收益進行一階自回歸，得到D-W統計量，計算過程清晰，計算結果可靠，并且在該檢驗過程中可以再次進行統計顯著性檢驗，因此可以在繪制散點圖初步確定存在自相關的基礎上，使用該方法進一步判斷自相關性。在使用回歸檢驗法進行檢驗時，需要建立多個輔助回歸方程，通過對模型進行顯著性檢驗來確定是否存在自相關性，其檢驗過程十分復雜。該方法與高階自相關檢驗法一樣，主要適用于二階以上自相關性的檢驗。由于自相關期權模型假設收益存在一階自相關，因此放棄使用這兩種方法，確定選用圖示檢驗法和D-W檢驗法對知識產權的預期收益自相關性進行檢驗。

（二）參數的確定

使用自相關期權估價模型，需要確定七大參數，模型參數的確定方法也要根據所評估的知識產權進行相應調整，在這一過程中，要特別注意各參數在用到實物期權估值后意義的變化。

1.知識產權的預期收益現值S

要得到某類知識產權的收益現值，如果該類知識產權能夠在市場中找到已經應用了類似的知識產權生產出的產品，那么就可以據其收益情況用收益法估算自身產品的收益，并通過分析整個行業和該類知識產權的風險確定恰當的折現率，對收益進行折現得到預期收益現值。如果知識產權是獨創的，找不到類似產品，則可以根據專家預測產品未來市場情況，得到模擬的收益現值。

2.知識產權的執行價格K

知識產權的執行價格即知識產權開發應用商業化成本的現值，主要包括研發設備投入、人力成本以及維護成本等。這些數據需要根據現有的會計數據及其未來的發展趨勢作出估計。當預計技術未來會發生變化時，成本也會發生變化，此時如果能夠構建出恰當的成本變化函數，可以使執行價格的估計更加準確。

3.知識產權的期限T

知識產權的期限也就是知識產權擁有競爭優勢的存續期，一般取決于知識產權本身的屬性。在確定該期權時，一般主要根據知識產權給所有者帶來競爭優勢的年限來確定，如果該年限無法確定，則使用知識產權的法律保護年限確定。

4.知識產權的收益波動率

在實物期權估價模型的各個變量中，知識產權收益波動率是最難估計的一個變量。這是因為很多知識產權具有新穎性和創新性，并且大多是首次投入到市場中。確定該參數一般是通過尋找擁有相同或類似知識產權的上市公司的歷史數據，得出其股票價值的近似標準差。如果無法找到擁有相同或類似知識產權的上市公司數據，也可以先確定影響該類知識產權收益波動率的各種因素，通過綜合考慮影響因素的變化，間接估算出該知識產權的收益波動率。

5.無風險利率 rf

無風險利率是指投資者將資金投資于國債等幾乎無風險的債權時所能獲得的收益率。嚴格來說，在實物期權模型中要求是以與期權存續期相同的該類債券的收益率作為無風險利率。在我國，由于政府對利率的嚴格調控，也可以使用同期的銀行利率進行計算。

6.歷史影響系數β

該系數是自相關期權定價模型的重要特征，它體現了資產前期表現對后期的影響，反映了資產收益自相關的程度。通過對自相關檢驗的各種方法進行對比，可以發現D-W檢驗能夠很容易地得出該系數。并且由于該檢驗隨機項的產生機制是一階自回歸，與自相關期權估價模型相一致，D-W統計量中的即是歷史影響系數β，因此該系數可以通過D-W統計量來計算得到。

（1）

其中，是原數列應用普通最小二乘法進行參數估計的殘差，為一階自回歸系數。

7.極小常數值h

h>0是預先設定的任意小的常數。h在模型推導過程中的主要作用是幫助模型體現自相關過程，因為自相關需要從連續時間上表示出前期和后期。同時，由于自相關期權估值模型是連續時間模型，要體現連續時間的前后期就要求h要盡可能小，幾乎可以趨近于零。并且其取值大小對估值影響不大，雖然原則上h>0，但在實際應用過程中仍可以簡單假設，這并不影響估值的準確性。

通過對自相關期權估價模型和B-S（布萊克斯-科爾斯）模型進行比較發現，由于基礎假設不同帶來模型參數設置的不同，在B-S五大基本參數的基礎上，自相關期權估價模型設置了另外兩個參數變量，分別是極小時間間隔和歷史影響系數。其中極小時間間隔的主要作用是幫助體現連續時間段上的前期和后期，并且要求該間隔盡可能小，從實際應用角度出發，提出可以為其賦值為0，從而簡化模型的計算但并不影響模型的準確性。歷史影響系數的主要作用是體現標的資產的自相關性，資產前期的收益表現會對后期產生影響從而存在潛在的價值，因此該系數對模型的應用至關重要。從適用性檢驗中可以利用D-W統計量來計算得到歷史影響系數，從而為該模型的應用提供了思路。

二、案例比較分析

（一）案例說明

某項知識產權利用收益法經過評定估算，于評估基準日2007年6月30日的評估價值為34532.25萬元。已知預期收益如表1所示。

將該案例利用自相關估價模型得到的結果與B-S模型和收益法估計的結果進行對比分析。

（二）B-S評估

利用B-S期權模型進行評估，首先必須確定其五個參數。

1.未來現金流量的現值

在收益法評估結果的基礎上加上基建期初始投資成本，從而直接得到該項知識產權的未來現金流量現值：萬元

2.執行成本現值

在評估基準日，基建期的投入成本與未來的現金流量現值是公司作出是否進行投資決策的關鍵要素。如果投入成本過大，公司可以延時或者放棄，此時，投入成本與期權模型中的執行價格的涵義一致，因此將基建期的成本投入作為執行成本，可得到：萬元

3.存續期

通過前期的技術分析可知，該項知識產權的可利用年限為18.9年，為方便計算，取T=19年。

4.預期收益波動率

根據技術人員的經驗，預計預期收益波動率為30%。

5.無風險利率

我國政府的記賬式國債期限最長期限為15年，因此無法直接得到與期權存續期相等的國債利率，但是根據表2，通過比較10年期國債和15年期國債的利率走勢，可以預估20年期債券利率大約在5%左右，因此可得到：r=5%。

將上述參數帶入B-S模型，得到使用B-S模型的評估值為：C=58793.29萬元

（三）自相關期權模型評估

1.模型可行性分析——收益相關性檢驗

首先通過圖示檢驗法初步判斷預期收益是否存在自相關性，再通過D-W檢驗法得到確切的統計量值，并通過統計顯著性對模型合理性再次進行檢驗。將表1中的數據做殘差散點圖，大部分散點落在一、三象限，說明序列殘差存在正相關性，同時也表明序列r，即該知識產權的未來收益存在正相關性。

2.一階自回歸的判斷

由于該自相關期權定價模型要求收益是一個一階移動平均過程，因此首先要對其進行檢驗。對數列預期收益r及提前一期預期收益r（-1）數列應用普通最小二乘法進行參數估計，得到一階自回歸的統計分析表，如表4所示。

通過表4可以看出，D-W統計量的值是0.85，比較接近于0，顯示出序列r存在正自相關。同時，回歸的統計顯著性檢驗也顯示通過，證明結果是可以接受的。進一步檢驗是否存在二階自回歸，如表5所示，D-W近似等于2，且二階滑動平均過程是不顯著的，因此說明收益滿足一階自回歸滑動平均過程，符合模型假設。

通過檢驗和一階與二階自回歸分析，證明了知識產權的收益存在自相關性，一方面說明在以往的評估方法中，不對知識產權的收益進行相關性分析是不合理的，另一方面，使得自相關期權估價模型的應用具有了實踐基礎。

3.參數確定

由于對該知識產權的未來現金流量現值、執行成本現值、存續期、預期收益波動率和無風險利率的選取在兩個期權估價模型中的內涵一致，因此此處沿用表3的數據。除了上述五個參數之外，應用自相關期權估價模型還需要確定另外的兩個參數：歷史影響系數和極小常數值h。其中，h值的意義在于輔助模型的推導，并且要求盡可能小，因此可以簡單假設其值為0。同時根據式（1）和表4可以得到：，從而，。

由此，可得到自相關期權估價模型的七大基本參數取值如表6所示。

4.評估結果

根據自相關期權估值模型可得到，；該知識產權的價值為萬元。

（四）評估結果的比較分析

對該知識產權通過三種估值方法進行評估，得到估值結果對比情況如表7所示。

從表7可看出，三種評估方法得到的評估價值還是存在很大差異。首先，使用收益法評估的價值是該知識產權的獲利價值。使用布萊克-斯科爾斯模型評估出的價值比收益法評估的結果高了約70%，高出部分價值是戰略價值，這是因為實物期權估值模型更全面地考慮到了未來存在的一些機會的價值，其能夠有效避免知識產權價值的低估問題。使用自相關期權估價法評估出的價值比收益法的結果高了約81.64%，比布萊克-斯科爾斯期權估價法的結果高了約6.7%1，這是知識產權的內部管理價值，這說明自相關期權估價模型更好地評估出了管理柔性的價值。由于可以根據該知識產權的前期利用狀況來調整后期的管理策略，避免前期存在的問題，維持正確的管理措施，其預期收益之間勢必有著密切的聯系，因此使用自相關期權估價模型評估知識產權得到的價值應該是最全面的。

三、基于收益自相關判別來識別管理效應

由于D-W檢驗和歷史影響系數之間存在著一個近似的定量關系，因此可以從D-W統計檢驗結果入手，來分析這一歷史影響系數，從而在估值之前進行管理效應的識別，為企業提供有價值的參考意見。

已知，由這一關系可知2，DW的取值范圍在[0，4]之間，當DW接近2時，數據不具有相關性。這個接近程度根據數據特點而不同，會有一個約束上限和下限（）。

當，時（），說明收益之間存在正相關性，管理是正效應的；當，時（），說明收益之間存在負相關性，管理是負效應的；當，時（），收益之間的相關性不明顯，管理無改進；當時（），說明知識產權的收益是獨立的經濟變量，每年的收入不可預測、是一個隨機變量，這說明沒有對知識產權進行有效利用。

同時，對于知識產權而言，其期限一般較長，像商標等甚至具有無限期的性質，因此，分析該系數對估值結果的影響可以幫助企業管理者認識到其影響程度，并根據此影響程度進行決策調整，從而改進企業價值。令從[-1， 1]之間以5%的比率變化條件下計算評估值，當收益負相關和不相關時，對自相關期權估值的影響甚小，可忽略不計，這恰好說明在沒有管理效應時，知識產權的歷史影響不是主要因素；當收益正相關時，這種影響使得評估值在2%～3%之間增長，隨著相關程度的增強而加大。

任何經濟收益，只要具有獲利性質，則其收益一定是具有時間相關性的，以往在估值模型中假設收益是獨立隨機變量是不現實的，也是不符合經濟規律的。但是現實中收益的大小又受到內外部環境的影響，有可能體現不出這種相關性，因此就有必要在估值之前判定這種收益的關系，如果沒有，說明企業的管理存在問題，就應該對企業管理層提出警示，尤其是呈現管理負效應時，促使管理層提出改進策略，為建立合理的收益預測提供基礎。在改進的管理水平上再進行評估，才是有意義的，因為在評估中首先是假設企業處于持續經營或者至少在平均管理水平上。只有收益呈現正相關時才能使得這一假設成立。

不僅如此，可以根據表4所示的一階移動平均過程的回歸方程形式來預測收益，如果遇到收益的跳躍，則以該跳躍點為重新預測的起點。

對于知識產權來說，很多評估目的是為了評估新技術購買的交易價值，或者為知識產權開發與否作出價值判斷，因此，該系數的準確性對評估價值至關重要。

四、結論

本文提出在評估知識產權時要對其收益進行自相關檢驗，并提出了具體的檢驗方法，并以自相關期權估價模型的歷史影響系數為指標來量化收益的管理效應，從而為企業提升其自身價值提供了途徑。同時，本文將自相關期權估價模型應用于知識產權的價值估計，并提出了其七個參數的確定方法。通過對知識產權的實物期權特性分析以及自相關期權估價模型在評估知識產權中的適用性分析，發現自相關期權估價模型為知識產權評估提供了更為合理的評估途徑，實例分析證明了這一點。

知識產權的獲利價值是由于其壟斷性帶來的，可利用收益法來評估；戰略價值是評估企業未來發展機會部分，可利用實物期權模型來評估；而經營管理價值是體現企業在知識產權存續期內的管理柔性的，根據其前期管理經驗來調整后期的管理策略，這一管理使得其收益出現自相關性，因此可利用自相關期權估價模型來評估。

經營管理價值的實現方式主要是通過對知識產權進行收益管理而不斷積累的，這部分價值由于分散性和模糊性導致目前并未得到有效重視。對收益管理過程進行分析可以看出，日常管理創造的價值是通過對前期管理經驗總結的基礎上，針對出現的問題及時調整管理思路，使知識產權應用的前后期順利銜接，從而挖掘出潛在價值。而這一過程正是知識產權收益呈現自相關特征的原因。

第7篇：知識產權管理經驗范文

論文關鍵詞：知識產權評估；許可；評估方法

知識產權價值評估是知識產權(專利、商標、版權、商業秘密等)質押、轉讓、許可等過程中非常重要的內容。知識產權價值評估在不同背景下所關注的主要因素和采用的計算方法都存在著差異。

目前傳統評估方法對知識產權存在一定的不足…，例如傳統的評估方法(如市場法和成本法)不能適用于一切情形知識產權評估的要求，如許可和企業合并就屬不同情形。盡管大量學者對知識產權評估方法進行研究并提出了不同的評估方法。但評估時，評估人員根據不同的評估客體和要求選擇不同評估方法，沒有一種方法可以適用于所有知識產權評估。在這樣的背景下，TedHagelin基于知識產權對企業產品或服務競爭優勢的影響提出了知識產權評估的競爭優勢法(CompetitiveAdvantagevaluation簡稱CAV方法)。盡管該方法存在一些不足，但該方法對于評估知識產權束(知識產權的集合)的許可具有明顯的優勢：如對某一產品而言，多個專利或專利與技術秘密的一攬子許可較單一專利或單一技術秘密的許可更為常見。而在進行一攬子許可時，可整體考慮該知識產權束對產品競爭優勢的影響，從而獲得有益的參考。本文介紹知識產權評估的競爭優勢方法，并對該方法存在的不足進行探討。

1 CAV方法主要內容

CAV方法可以用于多種知識產權價值評估，例如專利、商標、商譽、版權等J，尤其適用于知識產權或知識產權束的獨占許可、排他許可和一般的普通許可等不同許可類型的許可使用費的評估。

CAV方法將被許可企業知識產權產品或者服務所得利潤逐項分解，充分考慮有形財產、無形財產、商標、專利等對利潤的影響。計算企業因被估知識產權所帶來的競爭優勢，從而將被評估知識產權帶來的利潤從總的利潤中分割出來，進而獲得被估知識產權的價值。采用該方法評估不同類型知識產權時，采用的具體參數有所區別，本文僅以專利許可費評估為例。

1．1主要模型

采用CAV方法進行專利許可費評估時，以應用專利的產品、方法或者服務為載體，即以該載體為對象，利用該載體的價格、市場份額、利潤等參數進行計算。以鼠標專利為例，若進行該專利價值評估，則以采用該專利技術的鼠標為載體，該種鼠標的價格、市場份額、利潤等為參數。運用該方法除了需掌握被估載體的現值(使用專利之前的價值)外，還需要進一步計算出被估載體中專利對載體利潤貢獻的權重和被估專利對載體相對競爭優勢的影響。該方法的主要計算公式見式(1)：

PV=PVNxTPG×DCD

(1)

式中：PV為被估專利的價值；PVN為該載體的現價值或者利潤；G為被估載體中專利這一無形財產對利潤的貢獻；DCD為采用被估專利技術所增加的市場競爭優勢。

為計算不同類型知識產權占被估載體利潤的權重，TedHagelin在其文章中將知識產權區分為三個集合：技術型、聲譽型和運營型知識產權，并列出了相應的區分參數。技術型知識產權中包括實用專利、功能性軟件、商技術秘密等具體知識產權形式，但不包括企業自身運營所采用的商業方法專利。聲譽型知識產權包括商標、企業名稱、品牌等。運營型知識產權包括商業方法專利和商業過程創新等。主要參數的確定與金融、市場、企業管理等方面的數據有關，缺省情況下專利對利潤貢獻的權重TPG為：

TPG=R&D／(R&D+AD+BP)XIPA

(2)

其中，R&D為研發的投入、AD為廣告投人、BP為企業商業創新的投入。為該產品、方法或者服務中所含的全部知識產權對利潤的貢獻的權重。缺省情況下按式(3)計算：

IPA=(R&D+AD+BP)／(SGA+R&D)×(1一TA) (3)

其中，為企業有形財產對被估利潤的貢獻率，SGA為企業運營中的銷售開支、一般開支和管理方面的開支。

在式(1)中，競爭優勢DCD是一個相對的數值。以專利為例，可利用專利技術應用導致被估載體技術性能的改變來評價被估載體競爭優勢的變化。首先計算出被估載體原有的競爭優勢，接下來計算出被許可專利后該被估載體的競爭優勢。將兩者相減即獲得相對競爭優勢。由式(4)計算：

DCD=DCD1一DCD2

(4)

CAV方法在計算DCD1、DCD2時通過專利技術對載體主要性能比行業內該載體性能的平均值提高的比率來計算競爭優勢。見式(5)。

DCD1=(IPAA—Sacv)／Sacv

(5)

其中，IPAA為該載體應用專利技術后的技術性能數值，Saev為行業內該載體性能的平均值。具體計算過程中有時需計算被估載體市場占有率的數值，CAV方法利用行業內生產該載體的企業數計算平均市場占有率，并且認為載體的競爭優勢與該載體市場占有率成正比。

1．2主要參數

CAV方法不僅需計算出被許可人因許可所導致的競爭優勢增加而獲得利潤，同時需考慮許可的時間、該預期利潤的折現率等，因此涉及了大量的參數。CAV方法的參數可以從評估環境中獲得，主要包括市場、管理等參數。除此之外，還涉及技術、市場和知識產權的風險等參數。CAV方法具體包括的輸入變量較多，如產品的年銷售額、市場的增長、產品的剩余生命、許可的時間、產品利潤幅度、折現率、載體的價格、知識產權組成等諸多具體參數。

1．3主要步驟

不同類型的專利許可費評估需要考慮的因素不同。如排他許可不僅需考慮專利被許可人的競爭優勢的增加，還需考慮專利許可對專利權人收益的影響。采用CAV方法評估不同類型許可時所涉及的參數也有所不同，具體評估過程也存在差異。本文以最簡單的獨占許可為例說明CAV方法進行專利評估時的主要步驟：

1)確定與被估專利相關聯的載體。在確定應用該專利的載體時，同時確定與該專利所能提高的相關技術性能。如利用專利能夠大幅提高產品的靈敏度，則選擇靈敏度這技術性能指標作為計算競爭優勢的參數。

2)計算相對競爭優勢DCD。根據產品性能描述，以產品性能平均值為基礎計算產品許可前的競爭優勢DCD2。利用專利許可后產品的性能參數，以產品性能平均值為基礎計算產品許可后的競爭優勢DCD1，從而得到相對競爭優勢DCD。

3)計算產品的凈利潤并計算技術知識產權所占的比重。這部分的計算完全依據許可前的參數給出。具體計算公式見式(2)(3)。

4)根據式(1)計算專利的價值。考慮到專利的許可時間，按收益法中相關折現方法計算專利的現金價值。

5)根據專利的風險因素調整專利的價值。根據以上5個步驟計算出專利在許可后能夠帶給被許可人的凈利潤。在專利權人和被許可人之間分攤計算出的被許可專利產品凈利潤的基礎上評估出專利許可費。

2案例

為了進一步探討CAV方法，本文給出以下假設許可案例。假設A公司在一項關節移植技術方面領先并擁有一項專利。該項專利技術的主要發明內容是利用生物技術在關節移植用產品表面復合了～層藥物膜，從而有效地減少因關節移植導致的感染。為簡化許可模型，本案例僅考慮獨占許可的情形：即A公司試圖將該專利技術獨占許可給一個被許可者而其本身并不參與相同產品競爭。A將專利許可給一個非競爭的企業時，許可后產品的專利許可人和被許可人之間不存在相互競爭。因此，僅需分析被許可人應用該專利的情形，而不必考慮如一般許可情況下產品市場被一般許可的分割而導致許可人和被許可人就相同產品的競爭而受到的影響。A公司接觸了B公司，B公司生產相關產品。B公司對于A公司的抗感染膜非常感興趣，A決定對這項技術的許可費展開評估。

根據CAV模型，評價專利許可費需要五個步驟：

(1)確定與被估專利相關聯的載體和競爭參數

該案例中，被估的載體非常明確：即產品表面利用專利生物技術復合了一層藥物膜的移植產品。該設生物膜的性能即專利技術對產品性能的影響包括4個主要參數：抗感染、抗增生、抗生物降解和價格。在本例中假設行業相同產品的平均感染率為35％，具體假設數據見表1。

(2)計算相對競爭優勢

根據定義的性能參數和行業平均性能參數計算出許可前B公司移植產品的競爭優勢(見表1所示)。該表中給出了移植產品所在行業的平均性能參數以及許可前后的競爭優勢的情況。分別將專利被許可人B公司產品單一性能參數的競爭優勢計算出，平均后得到平均競爭優勢，分別為12％和73％。

這樣可以計算出許可前后B企業競爭優勢的變化6l％(73％一l2％)。，不同行業企業間競爭優勢和市場分配是完全不同的。如果應用該方法，需要根據不同的行業或者產品分析計算，也可以通過統計分析獲得產品的性能、價格并將管理經驗和銷售數據相結合計算相關系數。CAV方法在缺省情況下將產品的競爭優勢與市場份額問假設為一比一關系。

本例中被許可企業B公司許可前的競爭優勢是12％。則認為許可前B公司的市場份額也是超過平均值的12％。在這一算例中假設有6個企業生產相同的產品，則平均的市場份額是16．7％，可以推測出B公司許可前平均的市場份額是18．7％(16．7％×1．12)，而許可后的市場份額是28．9％(16．7％×1．73)。這樣可以計算出B公司增加了10．2％的市場份額(28．9％一18．7％)。

(3)計算產品的凈利潤和專利所占權重

利用CAV方法進行計‘算必須填入企業的會計損益表的信息。這部分信息包括了銷售、日常和管理費用的支出、企業的市場資金值，企業總的研發投入。此外還需要廣告投入的費用、新的商務過程創新中總投入費用。這些復雜的費用分別比較計算后給出專利對利潤供獻的權重，如式(2)(3)。本例中假設專利對利潤的供獻占20％。

(4)計算專利的價值

CAV方法采用當前時間的信息，產品銷售的增加，許可時間、利潤幅度和折現率等參數按照收益法計算專利價值。例如，如果B公司在2003年已經有2．5萬美元的銷售額，銷售量年增長為40％。許可時間為5年，營業利潤幅度為35％，當前折現率為6％。根據這些假設，利用收益法計算出B公司五年內總利潤為10．88萬美元。單純的技術知識產權增長為2．18萬美元(10．88×0．2)。則根據式(1)，該生物復合膜專利的價值為2．22萬美元(2．18×0．102=2．22)。

(5)根據專利的風險因素調整計算出的專利價值

CAV方法在計算出的專利價值基礎上綜合考慮各種風險因素的影響。對于計算出的價值需結合管理經驗和已經計算出的市場、知識產權數據來分析技術風險、市場風險和知識產權風險。CAV方法計算的技術風險主要考慮技術最終是否可以被成功商業化。通常情況下，處于技術生命周期后期的技術，由于已經被應用或者說已經被測試，技術更成熟，技術風險越小。但對于處于中試階段的專利技術而言，技術風險要遠大于成熟技術。市場風險的計算需要考慮同一個市場內部的競爭、被許可企業的情況等因素。CAV方法采用被估企業的市場占有率和平均市場占有率來計算。此外，還需要考慮知識產權風險，如專利可能被因不具備法定的授權條件而被宣布無效。在應用CAV方法時需分別將以上風險量化后在總的價值中將風險減去。

最后，在許可人和被許可人之間合理分配該計算出的預期利潤，從而獲得專利許可費。

3 CAV方法存在的不足

盡管CAV方法對評價知識產權束有一定的優勢，但由于知識產權本身所具有的特殊性，知識產權的評估受到各種復雜因素的影響。CAV方法基于收益法的思想進行知識產權評估，計算評估載體基于知識產權所獲得預期利潤。盡管CAV方法非常容易理解，評估所需的信息相對也容易收集，評估的可重復性也比較好，但是該方法也同樣存在缺陷。

CAV方法的主要不足在于將產品的競爭優勢與市場份額間假設為一比一的關系。以案例中的生物技術為例，認為技術性能抗感染、抗增生、降解能力和價格的變化直接影響產品的市場份額。實際上一般消費者并非本領域的技術專家，并不一定對產品的性能有如此深入的了解。或者消費者僅按其中個別的關鍵性因素進行產品的選擇，如按照價格的高低選擇。這就增加了計算時競爭參數選擇的難度。一旦選擇的性能參數對產品的競爭優勢影響較低，則直接影響最后的計算結果。對于尚未實際銷售的產品而言，主觀預測存在巨大的風險，這必然導致應用該方法不能正確地評估出專利價值。

此外，缺省情況下公式(1)中的計算采用專利許可前的參數。若企業的研發投入為0，則該公式將會出現一個非常荒謬的結果，即該載體的利潤中不包含專利的貢獻。因此利用CAV方法計算出被許可的專利價值為0。可見該方法的參數選擇過于主觀。

第8篇：知識產權管理經驗范文

當今的國際競爭歸根到底是科學技術的競爭，是國家綜合國力的競爭。發展科學技術，除了依靠本國技術外，還要吸收各國的先進技術，吸收和借鑒人類社會創造的一切文明成果。因此，開展國際技術轉讓，引進外國的先進技術和管理經驗，必然成為發展本國經濟、提高本國科學技術水平的捷徑。我國已加入WTO，國內的企業應了解并掌握國際技術轉讓的規則和其它國家的相關法律情況，以應對入世的挑戰。

一、國際技術轉讓概述

（一）國際技術轉讓定義

聯合國《國際技術轉讓行動守則（草案）》中關于技術轉讓的概念是：技術轉讓是關于制造產品、應用生產方法或提供服務的知識轉讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。大多數國家在本國的立法中對技術轉讓也作了相應的規定。如日本在《外資法》中規定：技術引進是指工業產權和有關技術的其他權利的轉讓，以及授予所規定的使用權和給予有關管理技術的指導。我國1985年頒布的《技術引進合同管理條例》規定：技術引進是中華人民共和國境內的公司、企業、團體或個人，通過貿易或經濟合作的途徑，從中華人民共和國境外的公司、企業、團體或個人獲得的技術，其中包括：專利權或其它工業產權的轉讓或許可；以圖紙、技術資料、技術規范等形式提供的工藝流程、配方、產品設計、質量控制以及管理等方面的專有技術、服務技術。

一些國家的學者們也從不同的角度闡明了國際技術轉讓的定義。如美國的科恩茲在《商業技術性技術的國際轉讓》一書中指出，技術轉讓“必須是引進方對引進技術的吸收，如果技術僅僅從一方轉移到另一方，并不構成技術轉讓”。他還指出：“所謂吸收是指技術接受方能夠掌握并有能力獨立使用所引進的技術。如果僅僅是技術的轉移而不包括技術的消化吸收，則是不完全的轉讓。”

綜上，國際技術轉讓概括而言即是指轉讓方將技術超越國界轉讓給受讓方的技術轉讓。

（二）國際技術轉讓的現狀及發展

伴隨著資本主義經濟的發展，通過技術商品化，現代的國際技術轉讓就逐步萌芽、發展起來。技術先進就意味著經濟占優勢，從而在競爭中脫穎而出，立于不敗之地。因而，技術成為競爭中的焦點，作為一種特殊商品，技術開始普遍成為國際貿易中的重要標的。據聯合國的有關資料估計，在20世紀60年代中期，全世界技術貿易成交額僅為27億美元，到70年代中期增至110億美元，到80年代中期則激增到400～500億美元，進入90年代以后，則超過1000億美元。

以“和平與發展”為主題的良好的國際環境為使高新技術的發展和國際技術貿易提供了更廣闊的舞臺和更好的機遇，因而國際技術貿易出現了嶄新的面貌：其一是國際技術貿易額在國際貿易總額中的比重加大。其二是年增長速度加快。1990～1994年世界技術貿易平均年增長16.35%，1994年技術貿易額與1974年相比，20年間增長了25倍。其三是國際間的技術貿易已經與產品貿易緊密結合，技術密集型產品已上升到1000多億美元，占總額的70%.其四是國際技術貿易與資本輸出進一步結合。如美國的技術出口額30%的對象為美國在海外的技術企業。其五是國際技術貿易的范圍更廣、地域更大，差不多遍及到世界上所有的國家、地區。發達國家多向發展中國家出口技術，而發展中國家在技術世界上則主要扮演接受者的角色，雖然有些國家已開始著手技術出口業務，但規模不大。當今世界，工業發達國家擁有大量的科技成果，技術資源占絕對優勢。同時他們還具有引進技術雄厚的資金條件和很強的吸收消化能力，因此，無論是世界上的技術出口還是技術進口，大部分集中在工業發達的資本主義國家。

（三）國際技術轉讓的標的

國際技術轉讓的概念已經鮮明地告訴人們，轉讓的標的不是別的，而是技術和知識。國際技術貿易更是以專利、商標和專有技術為其交易的對象。而知識產權是指法律所賦予知識產品所有人對其創造性的智力成果所享有的專有權利。傳統的知識產權包括工業產權與版權，其中工業產權又包括專利權、商標權、禁止不正當競爭權，其中作為智力創作成果而可依法成為專有權的“禁止不正當競爭權”主要指專利中無法包含的KNOW-HOW權，商標權中無法包含的禁止假冒他人產品的權利。隨著時間的推移，知識產權的范圍發生了變化。在《關貿總協定》（GATT）的烏拉圭回合最后文件中，其中的《與貿易有關知識產權協議》在世界貿易組織（WTO）代替《關貿總協定》之后，也成為《世界貿易組織協定》的一部分，它已經將知識產權的范圍劃為：版權與鄰接權、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權、未披露過的信息專有權。其中所涉及的對未被披露過的信息的保護，實際就是指對“商業秘密的保護”，自然包括對KNOW-HOW的保護。因此，作為國際技術轉讓的標的，本文所指的知識產權僅指不包括版權和鄰接權等在內的工業產權和“未披露過的信息專有權”。

二、國際技術轉讓中知識產權保護途徑

在當今的國際經濟貿易中，國際技術轉讓的重要性是顯而易見的，而作為技術轉讓的標的知識產權，則將成為國際貿易競爭的焦點。因此，加強對知識產權的保護，通過法律等各種手段保護本國、本企業的知識產權，便成為企業在競爭中立于不敗之地的有力且必須的堅強武器。

（一）國際立法保護

第9篇：知識產權管理經驗范文

關鍵詞：知識產權　信息技術　學科交叉　創新機制

依托美國UC Berkeley、UC Davis、UC Merced和UC Santa Cruz四所分校建立的社會利益信息技術研究中心(Center for Information Technology in the Interest of Society，以下簡稱CITRIS)建立于2001年7月，是美國加州的四個科學創新中心之一。CITRIS通過與政府、企業和個人的緊密合作，延續并發展了加州大學多年來的合作經驗，在充分考慮了專利及研究成果在發明過程中占用的資源及使用的資金來源后，通過明確其知識產權的歸屬，避免可能出現的利益糾紛，簡化合作各方之間的關系。

1　CITRIS知識產權政策

CITRIS將信息技術研究與社會利益相結合，致力于保護生存環境、解決生態危機、應對突發性災難以及維護生命健康等方面的科學研究，同時將研究成果以及新的創意應用到加州產業中，以滿足社會發展的需要。來自加州大學的300多位教師和上千位學生，在具有豐富管理和技術經驗的專業人士帶領下，與60多家合作企業共同開展廣泛科學研究和豐富的學術活動，并形成了與政府、工業界和大學各分校緊密聯系的科研體制和以項目管理為核心的多學科交叉的科研組織方式，同時以改善人類生活質量為目標，不斷推動科研成果的商用。

在與社會各界廣泛而復雜的合作中，為確保學校、政府、企業以及教師的利益，CITRIS借助法律手段，建立了一套較為完善的知識產權體系。CITRIS的知識產權政策基于UC Berkeley近三十年與工業界的合作經驗，在遵守加州大學科研和知識產權相關政策和指導方針的前提下，力求通過公平、公開、靈活的方式，來處理并理順與企業贊助商、來訪研究人員及其他合作者之間的關系。

1.1　以開放為主的政策導向

CITRIS作為一個公共研究機構，開放性是其基本特征之一。為了廣泛吸引各種研究團體參與到科研項目中，CITRIS將工業界的合作伙伴按級別主要劃分為創始公司會員、白金公司會員、合作公司會員以及所屬中心合作公司會員四類，并給予相應的權益。每個會員企業按照相應的級別，享有參與CITRIS研究項目并選擇資助相關項目、促進技術轉讓、盡早獲得研究成果、獲得研究進展的定期報告等不同權益。此外，CITRIS采取了許多措施促進科研成果的傳播，如將最新研究成果在網絡上，組織開放的科研討論會等。CITRIS認為，在科研領域享有領導地位和卓越聲譽的同時，將科研成果廣泛、及時、最大限度地應用到社會上是非常重要的。

1.2　知識產權保護

由于CITRIS的開放性，真正需要知識產權保護的情況并不是很多。只有當需要進行技術商用轉移或根據特殊協議需要履行義務等特殊情況下，才可能需要對發明進行保護。即使如此，根據加州大學的相關政策，這些被保護的發明仍希望被廣泛而及時地傳播，大學的教師以及工業界的研究人員都要遵守這樣的原則。

1.2.1　發明權

按照CITRIS規定，發明權歸發明人所有。但在發明使用了加州大學免稅設備(大學有滿足第三方利益義務)時，發明權歸大學所有。

1.2.2專利申請

在聽取CITRIS執行委員會和工業顧問委員會意見的基礎上，發明人有權決定是否申請專利。如果大學和工業界研究者聯合擁有發明權，當大學需向第三方履行義務或保證大學所簽訂合約的免稅地位時，大學有優先權決定是否以全體發明者的名義申請聯合專利，以及采取何種專利實施許可模式。

1.2.3　專利許可

專利許可通常采取兩種方式一種是非獨占專利使用許可，可免費提供給發明中所有項目參與者，這種許可也可以在同等條件下，提供給非項目參與者(包括和CITRIS無關的非參與者)。另一種方式是根據CITRIS執委會的建議，在成果商用和技術轉移時，采用的獨占或聯合獨占專利使用許可，包括盡職審查的相關條款，這意味著與發明密切相關的項目參與者很可能通過商業發展將研究成果利益最大化。

此外，根據加州大學的政策，專利所有權和專利許可都要遵守大學需要向第三方(包括聯邦政府在內)履行的相應義務。當非大學人員在取得發明的過程中，如大量使用了CITRIS項目之外的大學的設施、資源，或資金時，發明的所有權由大學享有。

1.3　知識產權相關協議

1.3.1　《BSD開源許可協議》

《BSD開源許可協議》是CITRIS在處理所有由企業贊助支持的項目開發出的軟件授權時遵循的總體原則，是《加利福尼亞公開合作研究協議》的附件。在該協議中，概要地規定了被授權方在使用源代碼時，必須出現的版權聲明，即版權所有(年份、發明人)，以及免責擔保責任聲明。在免責聲明中規定，由于源代碼的開放性，發明人不應承擔的責任和義務，同時使用開源軟件進行任何商業活動時，在未經書面許可前，任何組織和捐助者的姓名，不得出現在其軟件產品的代言和推廣活動中。

1.3.2　《CITRIS專利確認書》

《CITRIS專利確認書》適用于第三方雇傭的來訪人員進駐CITRIS的情況，旨在保護來訪的工業界科學家和大學的知識產權。在確認書中，明確來訪人員在受雇于大學領取工資期間，使用了大學的設施并可能獲得大學資金支持的情況下，應承擔相應的知識產權方面的義務：如遵守加州大學專利政策，需要向大學交納專利年費；向技術轉讓辦公室及時報告最新成果，充分解釋可獲得專利的發明的情況，向大學提供完整的信息；在大學任職期間，使用大學提供的研究設施、補助金及研究基金而取得的發明和專利需轉讓給大學；在大學獲得專利以及進行專利保護時，配合進行必要的工作等。通過確認書明確合作各方應履行的責任，從而保護了企業，個人和大學合作各方的利益。

1.3.3　《CITRIS公開合作研究協議》及知識產權補遺

《CITRIS公開合作研究協議》用來界定大學與企業贊助商的關系，當來訪的工業界研究人員進駐CITRIS或使用CITRIS設施進行研究時，享有的權利和義務。CITRIS知識產權補遺是《CITRIS公開合作研究協議》的附件，用于描述來訪的工業界研究人員使用CITRIS設施時的所有權、知識產權等相關權益。

2　CITRIS知識產權政策的啟示

2.1　項目組織平臺：促進大學成果商用

CITRIS在很大程度上擔負著加州大學信息科學領域項目組織平臺的角色，它組織了數百個與社會利益相關的項目，將信息學科與人文，法律等社會科學領域的學者、專家和學生匯聚在一起，其開展的科研工作將大學的人才培養、科學研究與社會服務的職能充分體現。同時，大學雄厚的科研力量與豐富的管理經驗為CITRIS的發展提供了良好的基礎和運行保障。CITRIS的知識產權體系建立在加州大學近三十年來與工業界良好合作的基礎上，借助加州大學的科研管理政策和知識產權制度，將研究人員從復雜的法律問題中解脫出來，確保大學的師生可以專心致力于專業領域的技術創新研究。

2.2　產業合作渠道：保護工業界參與熱情

CITRIS的成立與發展過程中與工業界一直保持著密切的合作伙伴關系，從成立之初的資金來源到種子基金的設立，以及技術研究中心的建立和項目的啟動，都有大量工業界力量的參與。CITRIS的知識產權政策以及與工業界密切相關的合作原則和方針，充分考慮了在大學工作的工業界人士的權益，不但為自身發展籌措資金開辟了新思路，也有效地激發了企業的參與熱情，為加州地區高技術產業的發展和地區經濟競爭力的提升做出了戰略性的貢獻。